A. 은행 최고경영자가 호화로운 저택에 거주하며, 이사회에 고급 컨트리클럽 회원권 결제를 승인해 줄 것을 요청했습니다.

B. 창구 직원은 고객 프로필을 검토하고 개인 정보를 기록하여 은행 고객에 대해 잘 알게 된다고 합니다.

C. 지점장은 일일 지급 보류 보고서를 검토하고, 은행이 지급 은행으로부터 입금을 받는 즉시 비현금 항목에 대한 지급 보류를 해제합니다.

D. 해당 프라이빗 뱅커가 최근 장기간 휴가를 떠나면서 직원들이 은행 업무를 분담하느라 업무가 밀리는 상황이 발생했습니다.

A. 계좌 폐쇄로 인해 금융기관에 발생하는 평판 위험

B. 수사기관의 계좌 폐쇄 요청

C. 금융기관의 계좌 개설 요건

D. 계좌 소유자의 의심스러운 행위

E. 금융기관이 명시한 계좌 폐쇄 정책 및 절차

A. 추가 조치 없이 직원을 징계한다.

B. 해당 직원을 징계하고 관할 당국에 신고하십시오.

C. 직원이 기소되지 않았으므로 추가 조치는 필요하지 않습니다.

D. 모든 직원이 추가적인 자금세탁 방지 교육을 이수하도록 요구합니다.

A. 해외 거래처는 제재 대상 은행과의 거래 관계를 종료할 수 있습니다.

B. 은행 고객들이 은행의 준비금을 인출하여 유동성 문제를 야기할 수 있습니다.

C. 은행은 사기 피해자들이 입은 손실에 대해 배상해야 할 수도 있습니다.

D. 은행은 사기범 소유 기업에 제공한 대출의 연체율이 높아질 수 있습니다.

A. 해당 기업은 자금세탁방지 프로그램을 시행하도록 요구하는 자금세탁방지법의 적용을 받지 않습니다.

B. 해당 회사는 사업을 영위할 수 있도록 허가받은 관할 구역 내에서 고정된 주소로 사업을 영위하지 않습니다.

C. 사업을 수행하거나 운영 기록을 보관할 수 있도록 허가받은 고정 주소지에 한 명 이상의 직원을 고용하지 않습니다.

D. 은행업을 영위할 수 있도록 허가한 금융감독 당국의 검사를 받지 않습니다.