A. 다른 유사 회사와 일치하도록 관할권의 FIU와 협의하여 초안 행동 계획을 작성합니다.

B. 3개월 관리 보고 주기 내에 구현하고 마감할 수 있는 행동 계획에만 전념하세요.

C. 결함의 근본 원인을 해결하기 위해 완전히 구현하는 데 수개월이 걸리는 초안 행동 계획을 작성합니다.

D. 주주 가치를 극대화하기 위해 새로운 투자가 필요하지 않은 행동 계획에만 전념하세요.

A. Obliged entities should voluntarily consider the implementation of increased external audit requirements for branches and subsidiaries located in high-risk countries.

B. Obliged entities, in accordance with the member state regulations, should determine at a national level the measures that can be used for enhanced due diligence.

C. Obliged entities should implement additional mitigating measures complementary to the enhanced customer due diligence procedures, in accordance with a risk based approach.

D. Obliged entities should not take into account specific circumstances when performing enhanced due diligence measures.

A. 지정된 AML 규정 준수 책임자

B. 기관의 이사회

C. 고객 접촉을 담당하는 모든 직원

D. AML 프로그램을 조사하는 정부 규제 기관

A. 면세 구역에 위치한 예술품 보관 시설을 이용하세요.

B. 경매에서 귀중한 예술품, 보석 또는 귀금속에 대해 공정한 시장 가치 또는 프리미엄 가격을 지불합니다.

C. 미술 경매에서 제3자 미술 자문가를 대리인으로 고용합니다.

D. 소셜 미디어 플랫폼에서 판매되는 상당한 가치를 지닌 고품질 단품.

E. 예술 및 고대 유물 전문가의 도움을 받아 해당 품목의 진위 여부를 확인하세요.

A. 고객 식별 및 검증 절차와 정책 등 내부 정책 교육을 제공합니다.

B. 자금세탁 통제와 관련된 일반적인 배경 및 역사 교육을 제공합니다.

C. 기존 직원을 대상으로 AML 기반에 대한 주기적 재교육을 제공합니다(보통 매년).

D. 조사관 및 의심스러운 활동 보고서 작성자를 위한 경고 등 개인의 특정 역할에 맞춰 적절한 교육을 제공합니다.