A. 잠재 고객에 대한 부정적인 뉴스 확인을 수행합니다.

B. 정치적으로 노출된 인물(PEP)을 고객으로 거부합니다.

C. 잠재 고객을 온보딩 인터뷰에 초대합니다.

D. 자산의 출처와 원점을 이해합니다.

E. 관심 고객에 대한 재무 안정성 보고서를 작성합니다.

A. 회원국들이 EU 금융정보기관(FIU)과 협력하여 초안 법안을 논의하도록 허용합니다.

B. 자금세탁을 방지하기 위해 EU 전역에 일관된 규제 환경을 구축합니다.

C. 자금세탁을 줄이기 위한 EU 국가의 지불 통제 주소

D. EU 전역에서 자금세탁을 방지하기 위해 협력하는 금융기관(FI) 네트워크를 구축합니다.

A. 해당 계좌는 일반적으로 받는 다른 수수료보다 상당히 높은 해외 송금을 받습니다.

B. 이 계좌는 회계 회사와 같은 지역에서 운영되는 여러 자선 단체에 매달 기부금을 보냅니다.

C. 이 계좌는 다양한 산업 분야에서 운영되는 여러 고객으로부터 하루에 여러 번 지불을 받습니다.

D. 이 계좌는 회계 법인이 여러 지점을 두고 있는 중동 지역 회사로부터 국제 송금을 받습니다.

A. 위반 시 개인이 준수해야 할 추가적인 법률이 적용될 수 있습니다.

B. 위반 시 개인은 추가적이고 더욱 엄격한 자금세탁 방지 교육을 받아야 할 수 있습니다.

C. 위반 시 해당 개인의 고용주의 명예를 훼손하는 강제 조치가 취해질 수 있습니다.

D. 위반 시 개인에 대한 민사 및 형사상 벌금과 처벌이 부과될 수 있습니다.

A. 금융기관은 예방, 탐지 및 정보 공유를 통해 유능한 당국이 테러 자금 조달을 방지하도록 지원해야 합니다.

B. 금융 기관은 테러 자금 조달과 관련된 활동 유형을 지속적으로 분석하고 장기적으로 테러를 줄이는 모델을 개발해야 합니다.

C. 금융 기관은 테러 자금 조달을 탐지하는 활동을 조사하는 전담 금융 정보 부서를 두어 글로벌 테러리즘을 감소시키는 수단으로 삼아야 합니다.

D. 금융 기관은 의심스럽거나 불규칙한 활동을 발견할 때마다, 특히 고객이 유능한 당국에 의해 테러 자금 조달에 사용된다고 확인된 분야나 활동에 관여하고 있는 경우, 추가적인 실사를 실시해야 합니다.