CAMS 문제 76
송금업체의 전국 에이전트 네트워크는 미국에 있는 이민자 커뮤니티를 대신하여 아프리카의 한 국가로 자금을 송금합니다. 테러리스트 집단이 이 아프리카 국가에서 공개적으로 활동하는 것으로 알려져 있습니다. 거래 기록을 검토하면서 컴플라이언스 책임자는 두 고객이 매주 같은 에이전트를 방문하여 같은 금액의 자금을 송금하는 패턴을 감지합니다. 아프리카의 한 국가에서 같은 수취인에게 $2,500.
두 고객이 자금세탁이나 테러자금조달 활동을 할 가능성이 있는 경우, 규정 준수 담당자는 어떤 사항을 주의해야 할까요?
두 고객이 자금세탁이나 테러자금조달 활동을 할 가능성이 있는 경우, 규정 준수 담당자는 어떤 사항을 주의해야 할까요?
CAMS 문제 77
금융 기관이 의심거래신고를 위한 증빙서류를 법 집행 기관에 공개하는 것과 관련하여 사실인 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 78
다음 중 어느 것이 USA PATRIOT Act에서 정의한 허수 은행으로 간주됩니까?
CAMS 문제 79
미국 애국자법에 따라 국제 금융 기관과 거래를 할 때 미국 금융 기관이 지켜야 할 두 가지 요구 사항은 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 80
국경을 넘나드는 의심스럽거나 비정상적인 금융 활동을 조사할 때 어떤 규제 기관이 협조합니까?