A. 금융 부문의 모범 사례에 대한 자발적인 코드입니다.

B. Wolfsberg Group에서 작성했습니다.

C. 회원에게 자금 세탁 방지에 관한 특정 법률을 시행하도록 요구합니다.

D. 금융 기관은 의심스러운 활동을 브뤼셀의 Egmont Group에 보고해야 합니다.

A. 2년마다

B. 합병 또는 인수 후

C. 이사회가 변경되는 경우

D. 금융 조치 태스크 포스의 지시가 있는 경우

A. 규정 준수 기능과 내부 감사 기능을 결합해야 합니다.

B. 내부 감사 방법에는 규정 준수 위험 평가가 포함되어야 합니다.

C. 은행 규정 준수 기능의 적절성에 대한 내부 감사 프로그램을 수립해야 하지만 거래 검토를 포함해서는 안 됩니다.

D. 감사자는 독립성을 유지하기 위해 규정 준수 관리팀과 내부 감사 결과를 논의해서는 안 됩니다.

A. Egmont 원칙에 따른 FIU 요청

B. 바젤 위원회에 감독 채널 요청

C. MLAT 요청

D. FATF 요청

A. 여러 다른 은행 고객과 공통 주소를 가지고 있습니다.

B. 현금 예금이 있는 상업 계좌 보유

C. 주소가 여러 개이거나 자주 이동하는 경우

D. 여러 도시에서 여러 개인이 계좌에 연결된 ATM 카드를 사용하도록 함