A. 미국 연방 수사국의 국가 안보 서신

B. 미국 재무부 해외자산통제국

C. 금융 조치 태스크 포스(Financial Action Task Force)의 고위험 및 비협조 관할권 목록

D. 미국 재무부 - 311항 - 특별 조치

A. 자금 세탁을 방지하기 위해 EU 전역에 일관된 규제 환경을 구축하세요.

B. 자금 세탁을 줄이기 위해 EU 국가의 지불 통제 문제를 해결합니다.

C. 회원국이 EU 금융 정보 분석 기관(FIU)의 협력을 받아 법안 초안을 논의할 수 있도록 허용합니다.

D. EU 전역에서 자금 세탁을 방지하기 위해 협력하는 금융 기관(FI) 네트워크 구축

A. 금융 기관은 AML 목적으로 공유되는 정보의 기밀성과 관련하여 충분한 보호 장치를 마련해야 합니다.

B. 금융 기관은 SAR 정보 및 지원 문서를 공유하려면 규제 기관의 승인을 받아야 합니다.

C. 금융 기관은 SAR 제출일로부터 5년 동안 SAR 및 증빙 문서의 사본을 보관해야 합니다.

D. 금융 기관은 기밀 정보이므로 고객 정보를 전혀 공유할 수 없습니다.

A. 금융 기관은 예방, 탐지 및 정보 공유를 통해 테러 자금 조달에 맞서 싸우는 관할 당국을 지원해야 합니다.

B. 금융 기관은 테러 자금 조달과 관련된 활동 유형을 지속적으로 분석하고 장기적으로 테러를 근절할 모델을 개발해야 합니다.

C. 금융 기관은 글로벌 테러를 줄이기 위한 수단으로 테러 자금 조달을 탐지하는 활동을 조사하는 전담 금융 정보 부서를 보유해야 합니다.

D. 금융 기관은 의심스럽거나 불규칙한 활동을 발견할 때마다 추가 실사를 적용해야 합니다. 특히 고객이 관할 당국에 의해 테러 자금 조달에 사용되는 것으로 식별된 분야 또는 활동에 참여하는 경우 더욱 그렇습니다.

A. 외국 관할권

B. 자금 세탁 방지 표준이 부적절하다고 신뢰할 수 있는 출처에서 식별된 국가를 포함한 고위험 국가

C. 공직자(공공의 신뢰를 받는 직위에 있거나 있었던 개인을 포함)

D. 돈세탁에 취약한 것으로 알려진 활동에서 부의 원천을 얻은 고객 및 실소유주가 관련된 고위험 활동