CAMS 문제 136
스타트업 가상화폐 거래소가 금융서비스업으로 등록을 마치고 6개월 만에 영업을 시작한다. 회사는 고객이 구매 후 가상 화폐를 보관할 수 있도록 디지털 지갑을 제공합니다. 고객은 가상 화폐를 구매하고 디지털 지갑에서 화폐를 이체할 수 있는 옵션을 갖게 됩니다. 스타트업은 출시 전에 자금세탁 방지 규정 준수 프로그램을 개발해야 합니다.
사업을 시작하기 전에 고려해야 할 두 가지 자금세탁 방지 책임은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
사업을 시작하기 전에 고려해야 할 두 가지 자금세탁 방지 책임은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 137
지난 규제심사 이후 한 금융기관은 수익성 있는 신제품과 서비스를 추가하며 공격적으로 성장해 왔다. 이 기관은 자금세탁 방지 규정 준수 프로그램과 관련하여 역사적으로 규제 비판을 받은 적이 없습니다. 그러나 최근 규제 조사에서는 자금세탁 방지 프로그램에 상당한 결함이 있다는 사실이 밝혀졌는데, 이는 주로 새로운 제품과 서비스에 대한 적절한 통제를 구현하는 데 있어 기관 지도부의 감독 부족에 기인합니다.
프로그램의 약점을 바로잡기 위해 리더십이 먼저 다루어야 할 국제 통제 영역은 무엇입니까?
프로그램의 약점을 바로잡기 위해 리더십이 먼저 다루어야 할 국제 통제 영역은 무엇입니까?
CAMS 문제 138
무역 금융 거래를 검토하는 한 분석가는 동일한 사양과 수량을 가진 상품의 가격이 12개월 동안 25% 증가한 것을 발견했습니다. 분석가는 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 139
한 기관이 수년간 고객이었던 현지 회사로부터 신용 요청을 받았습니다. 회사가 제공한 정보에 따르면 여러 새로운 자회사가 추가되면서 자산이 크게 증가한 것으로 나타났습니다. 해당 기관이 수행한 추가 조사에 따르면 새로운 자회사는 최근에 설립된 페이퍼컴퍼니(shell company)인 것으로 나타났습니다.
이는 잠재적인 자금세탁을 나타낼 수 있습니까?
이는 잠재적인 자금세탁을 나타낼 수 있습니까?
CAMS 문제 140
귀사는 IoT 데이터를 실시간으로 처리하는 AI 솔루션을 배포할 계획입니다.
다음 요구 사항을 충족하는 계획된 배포에 대한 솔루션을 권장해야 합니다.
* 제한 없이 최대 50Mbps의 이벤트를 유지합니다.
* 데이터는 60일 동안 보관됩니다.
무엇을 추천해야 할까요?
다음 요구 사항을 충족하는 계획된 배포에 대한 솔루션을 권장해야 합니다.
* 제한 없이 최대 50Mbps의 이벤트를 유지합니다.
* 데이터는 60일 동안 보관됩니다.
무엇을 추천해야 할까요?