A. A 국가의 고객은 12월 21일 B 국가에 위치한 4명의 개인으로부터 4번의 소액 전신 송금을 받았습니다. 전신 송금 총액은 법적 보고 기준액 미만입니다.

B. A 국가의 고객이 B 국가의 단일 고객에게 법적 보고 기준보다 약간 낮은 금액으로 은행 송금을 자주 수행합니다.

C. 12월 1일부터 12월 15일까지 기간 동안 A 국가의 다수 발송인이 B 국가의 다수 수취인에게 다수의 전신 송금을 보냈습니다.

D. A 국가의 고객이 B 국가의 개인 은행 계좌로 매주 소액 전신 송금을 합니다.

A. Egmont Secure Web에 액세스할 수 있는 컴퓨터는 FIU의 모든 구성원이 액세스할 수 있습니다.

B. 정보 공유는 양해각서에 포함된 프로세스에 따라 수행됩니다.

C. 인텔리전스는 메시징 애플리케이션을 통해 공유됩니다.

D. 조사관은 외국 FIU에 직접 정보를 요청할 수 있습니다.

A. 의심스러운 활동 모니터링을 정기적인 검토에 통합합니다.

B. 고객 위험 등급과 같은 실사 결과를 통합합니다.

C. 다운스트림 통신원을 활용하여 의심스러운 활동을 조사하고 보고합니다.

D. 해당 은행의 고객에 대해서만 의심스러운 활동을 조사하고 보고합니다.

A. 의무 주체는 정치적으로 노출된 사람을 생명 위험이 높은 사람으로 간주해야 합니다.

B. 의무 기관은 모든 선불카드 소지자에 대해 강화된 실사를 수행해야 합니다.

C. 회원국은 법인의 수익적 소유자 등록을 유지해야 합니다.

D. 회원국은 금융 조치 태스크 포스(Financial Action Task Force) 권고 사항에 협조하지 않는 국가에 대해 경제 제재를 제정해야 합니다.

A. 독립성을 유지하기 위해 감사자는 내부 감사 결과를 규정 준수 관리 담당자와 논의해서는 안 됩니다.

B. 규정 준수 기능과 내부 감사 기능을 결합해야 합니다.

C. 은행 규정 준수 기능의 적절성에 대한 내부 감사 프로그램을 수립해야 하지만 거래 검토를 포함해서는 안 됩니다.

D. 내부 감사 방법에는 규정 준수 위험 평가가 포함되어야 합니다.