A. 미국 금융 기관의 해외 지점으로 제재 요건 확대

B. 자금세탁 방지 프로그램 요구 사항을 모든 외국 금융 기관으로 확대

C. 외국 위장은행에 대한 강화된 실사 요구

D. 주요 자금세탁 우려가 있는 기관에 특별 조치를 부과할 수 있는 권한 제공

A. 금융 시스템 및 규제

B. 전제 범죄에 대한 규정 문장

C. 형사 사법 제도

D. 국제 협력

A. 고객은 활동적인 테러 조직이 있는 국가에서 사업을 하고 있습니다.

B. 고객은 미화 5억 달러를 초과하는 국제 금융 거래를 수행합니다.

C. 클라이언트는 규모와 복잡성이 유사하지 않은 다른 기관에서 만든 허용 가능한 위험 모델의 기준을 초과합니다.

D. 클라이언트가 기관에서 만든 허용 가능한 위험 모델의 기준을 초과했으며 허용 가능한 교정 조치를 수행하지 않습니다.

A. MLRO는 은행이 AML 프로그램 결함에 대해 책임을 지지 않도록 민사 처벌에 동의했습니다.

B. MLRO는 AML 프로그램 결함에 대해 책임을 질 수 있는 유일한 개인입니다.

C. 은행은 AML 프로그램 결함에 대해 책임을 질 수 없기 때문에 MLRO를 상대로 조치가 취해졌습니다.

D. MLRO는 개별 책임 기준을 준수할 수 있으며 AML 프로그램 결함에 기여한 경우 잠재적인 처벌을 받을 수 있습니다.

A. 해당 계정은 일반적으로 받는 다른 수수료보다 훨씬 높은 해외 지불금을 받습니다.

B. 계정은 회계 법인과 동일한 커뮤니티에서 운영되는 여러 자선 단체에 매월 기부금을 보냅니다.

C. 이 계정은 다양한 업계에서 활동하는 여러 고객으로부터 하루에 여러 차례 지불금을 받습니다.

D. 해당 계정은 회계 회사에 여러 지점이 있는 중동의 회사로부터 국제 송금을 받습니다.