CAMS 문제 221
사이버 기반 사기와 관련된 새로운 위험은 무엇입니까?
CAMS 문제 222
치외법권에 미치는 미국 애국법의 한 측면은 무엇입니까?
CAMS 문제 223
영국의 한 부동산 중개인은 런던 외곽에 있는 3,000만 파운드 가치의 아파트 건물을 투자 부동산으로 구입하는 데 관심이 있는 세 명의 외국인 고객을 보유하고 있습니다. 고객은 은행에 자신의 이름을 제공하는 것을 원하지 않습니다. 고객은 개인 정보 보호를 위해 세 개인 회사의 이름으로 구매하기를 원합니다. 계획은 자금을 런던의 한 은행에 있는 다른 개인 회사 명의의 계좌로 송금하는 것입니다.
상담원이 이 잠재적인 구매에 대해 더 이상 논의하지 못하도록 해야 하는 위험 신호는 무엇입니까?
상담원이 이 잠재적인 구매에 대해 더 이상 논의하지 못하도록 해야 하는 위험 신호는 무엇입니까?
CAMS 문제 224
은행의 내부 금융정보분석원(FIU)은 정치적으로 노출된 사람(PEP)과 관련된 활동을 검토했습니다. 계정의 활동에는 모호한 조직에 대한 일회성 전신 송금이 포함되어 있습니다. SAR/STR을 제출할 충분한 이유가 아닌 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 225
민간 은행의 준법감시인은 고객 계좌의 승인된 서명자에 대한 절차를 검토하여 관련 Wolfsberg 자금 세탁 방지 원칙에 부합하는지 확인하는 임무를 받았습니다.
Wolfsberg와 일치하는 절차의 세 가지 진술은 무엇입니까? (3개를 선택하세요.)
Wolfsberg와 일치하는 절차의 세 가지 진술은 무엇입니까? (3개를 선택하세요.)