A. 현금 구조화 및 의심스러운 전신 거래 감지 및 보고

B. 위험한 거래 및 고객에 대한 모니터링 노력에 집중

C. 고객이 저지른 모든 불법 행위를 감지합니다.

D. 정부 규제 기관의 비판과 제재를 피하십시오.

A. 위험 성향과 일치하는 거래 한도

B. 사이버 공격으로부터 고객의 디지털 지갑을 모니터링하고 보호하는 메커니즘

C. 고객 온보딩 프로세스

D. 적시에 불만을 처리하는 직원

A. 은행은 그럴듯한 해명을 받았으니 아무 조치도 취하지 말아야 한다.

B. 설명이 그럴듯해 보이지만, 기관은 일정 기간 계정에서 현금 거래 및 의심스러운 활동을 모니터링해야 합니다.

C. 설명이 그럴듯해도 연구소는 스스로를 보호하기 위해 의심스러운 거래 신고를 해야 합니다.

D. 기관은 다른 문제가 발생하기 전에 계정을 폐쇄해야 합니다.

A. 기관은 변호사 및 AML 준법감시인과 상의하여 계정 폐쇄가 기관의 절차에 부합하는지 여부를 결정해야 합니다.

B. 기관은 그것이 나타내는 명백한 위험 때문에 계좌를 폐쇄해야 합니다.

C. 기관은 고객에게 정보를 제공하고 범죄 수사를 방해할 위험이 있으므로 계정을 폐쇄해서는 안 됩니다.

D. 기관은 계좌를 지속적으로 모니터링해야 하므로 계좌를 열어두어야 합니다.

A. 직원은 휴가가 발생했음에도 불구하고 정기적인 휴가를 사용하지 않습니다.

B. 직원이 공개된 최종 수혜자의 거래를 지원합니다.

C. 직원은 자신의 수입 범위 내에서 호화로운 생활을 합니다.

D. 직원이 최소한의 미해결 예외에 연루되어 있습니다.