CAMS 문제 201
자금 세탁 방지 감사는 거래 모니터링 경고가 제거되는 방식에서 중대한 약점을 식별합니다. 감사 샘플링은 의심스럽지 않은 것으로 지워진 잠재적으로 의심스러운 활동을 식별했습니다. 경영진은 감사 결과를 수락하고 수정 계획을 개발합니다.
수정 단계에서 감사자의 역할은 무엇입니까?
수정 단계에서 감사자의 역할은 무엇입니까?
CAMS 문제 202
2002년 5월, 프라이빗 뱅킹에 관한 Wolfsberg 원칙이 개정되어 공무원이 자금 이동을 적절하게 모니터링하지 못하거나 고객이 자금 이동에 연결되지 않도록 하는 방식으로 내부 비고객 계정의 사용을 금지하는 섹션이 포함되었습니다. 그들을 대신하여.
이러한 내부 비고객 계정의 다른 이름은 무엇입니까?
이러한 내부 비고객 계정의 다른 이름은 무엇입니까?
CAMS 문제 203
바젤 위원회의 고객 실사 원칙은 은행이 비대면 고객으로부터 비즈니스를 수락할 때 적용할 위험을 완화하기 위해 어떤 조치를 제안합니까?
CAMS 문제 204
금융 기관의 원격 모기지 생성 부서의 현지 관리자는 신규 고객에 대한 제재 심사가 수행되지 않는다는 사실을 방금 발견했습니다.
이 상황에서 현지 관리자는 어떤 조치를 취해야 합니까?
이 상황에서 현지 관리자는 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 205
한 기관이 수년 동안 고객이었던 지역 회사로부터 신용 요청을 받습니다. 회사가 제공한 정보에 따르면 여러 새로운 자회사가 추가되면서 자산이 크게 증가했습니다. 기관에서 수행한 추가 연구에 따르면 새 자회사는 최근에 만들어진 페이퍼 컴퍼니입니다.
이것이 잠재적인 자금 세탁을 나타낼 수 있습니까?
이것이 잠재적인 자금 세탁을 나타낼 수 있습니까?