CAMS 문제 166
소규모 개인 은행의 이사회는 사생활을 보호하기 위해 고액 순자산 개인에 대한 신원 요건을 더 이상 적용하지 않도록 경영진에 요청했습니다. 다음 재무 조치 작업 =한 번 40 권장 사항 중 자금 세탁 방지 전문가가 가장 우려해야 하는 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 167
통상적인 계좌개설 절차를 통해 은행계좌를 개설하기 위해 금융기관에 접촉한 고객은 외국 사법부 저명 인사의 친형으로 밝혀졌다. 다음 중 자금 세탁 방지 전문가가 즉시 권장해야 하는 조치는 무엇입니까?
CAMS 문제 168
자금 세탁 방지 담당자는 신입 채용 심사 프로그램을 시행할 때 다음 중 무엇과 협력해야 합니까?
CAMS 문제 169
자금 세탁 또는 테러리스트 자금 조달 활동의 존재 가능성을 입증하기 위해 받은 정보를 분석하고 평가할 책임이 있는 국가 기관은 어디입니까?
CAMS 문제 170
금융기관이 소중한 고객에 대한 의심스러운 거래를 보고하면 다음과 같이 관할 당국과 협력해야 합니다.