CAMS 문제 146
기관에서 의심스러운 활동이 보고되면 특정 계정에 대해 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 147
지난 규제 심사 이후 금융 기관은 수익성 있는 새로운 상품과 서비스를 추가하여 공격적으로 성장했습니다. 이 기관은 역사적으로 자금 세탁 방지 준수 프로그램에 대한 규제 비판을 받은 적이 없습니다. 그러나 최근의 규제 조사에서는 주로 새로운 제품 및 서비스에 대한 적절한 통제를 구현하는 데 있어 기관 지도부의 감독 부족에 기인한 자금 세탁 방지 프로그램의 중대한 결함을 지적했습니다.
프로그램의 약점을 바로잡기 위해 리더십이 먼저 해결해야 하는 국제 통제 영역은 무엇입니까?
프로그램의 약점을 바로잡기 위해 리더십이 먼저 해결해야 하는 국제 통제 영역은 무엇입니까?
CAMS 문제 148
USA PATRIOT Act의 결과로 국제 금융 기관과 비즈니스를 수행할 때 미국 금융 기관의 두 가지 요구 사항은 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 149
어떤 상황에서 고객에 대한 실사를 강화해야 합니까?
CAMS 문제 150
FATF(Financial Action Task Force) 스타일의 지역 기구(FSRB)에 대한 설명으로 옳은 것은?