CAMS 문제 131
물리적 인증서가 브로커-딜러에게 돈세탁 위험이 있는 두 가지 이유는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 132
증권 산업에 특정한 요인이 자금 세탁 위험에 대한 노출을 증가시키나요? (2개를 선택합니다.)
CAMS 문제 133
한 기관이 국내에서 은행이 부족한 인구 집단에 꼭 필요한 송금 서비스를 제공하기 위해 새로운 P2P(Peer to Peer) 자금 이체 상품을 출시하려고 합니다.
이 서비스를 통해 고객은 모바일 뱅킹 애플리케이션을 통해 이름과 휴대폰 번호만 입력하면 전 세계 개인에게 자금을 이체할 수 있습니다. 새로운 서비스는 비교 가능한 시장 솔루션보다 비용이 적게 들고 실시간 자금 이체를 제공합니다. 고객 온보딩 프로세스는 신원 확인을 통해 지점에서 수행됩니다.
자금 세탁 방지 또는 제재 위험이 가장 높으며 출시 전에 통제가 필요한 3가지 서비스는 무엇입니까? (3개를 선택하세요.)
이 서비스를 통해 고객은 모바일 뱅킹 애플리케이션을 통해 이름과 휴대폰 번호만 입력하면 전 세계 개인에게 자금을 이체할 수 있습니다. 새로운 서비스는 비교 가능한 시장 솔루션보다 비용이 적게 들고 실시간 자금 이체를 제공합니다. 고객 온보딩 프로세스는 신원 확인을 통해 지점에서 수행됩니다.
자금 세탁 방지 또는 제재 위험이 가장 높으며 출시 전에 통제가 필요한 3가지 서비스는 무엇입니까? (3개를 선택하세요.)
CAMS 문제 134
한 고객이 금융기관에 들어와 거액의 현금을 예치한다. 그는 전에 그런 일을 한 적이 없습니다. 보증금에 대해 물었을 때 그는 최근에 중고차를 팔고 현금을 받았다고 말했습니다.
그는 지불 방식을 신뢰하지 않으며 위조 우편환을 경계합니다. 은행은 어떻게 해야 합니까?
그는 지불 방식을 신뢰하지 않으며 위조 우편환을 경계합니다. 은행은 어떻게 해야 합니까?
CAMS 문제 135
환거래 은행 고객의 위험을 증가시키고 Wolfsberg 환거래 자금 세탁 방지 원칙에 따라 추가 실사를 요구하는 두 가지 요소는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)