A. 거짓 트랜잭션을 실행합니다.

B. 개인의 개인 데이터 손상.

C. 잘못된 암호를 발급합니다.

D. 개인 데이터 프로세서의 버그 식별.

A. 모든 STR의 숫자 요약 및 PEP, 주요 직원을 포함한 주요 STR 요약

B. 국가 FIU에 제출된 모든 STR

C. PEP 및 주요 직원을 포함한 모든 주요 STR 요약

D. 모든 STR의 수치 요약

A. 단기 증권에 나중에 투자된 중개 계좌로 자금을 반복적으로 이체하는 것

B. 매일 정기적으로 비상장 증권의 빈번한 거래

C. 고객이 명시한 위험허용범위보다 현저히 낮은 위험을 가진 증권에 대한 투자

D. 매우 낮은 수준의 증권 거래로 높은 수준의 계정 활동

A. Office of Foreign Assets Control Specially Designated Nationals and Blocked Persons List에 포함된 개인과 관련된 차단된 거래.

B. 잠재적인 의심스러운 활동에 대한 은행 직원의 내부 정보.

C. 자동화된 AML 모니터링 시스템에 의해 트리거된 경고.

D. 민사 사건에 대한 정보를 요청하는 소환장.

E. 법 집행 기관의 요청.

F. 휴면 상태가 되는 계정.

A. 영구적인 계획이 수립될 때까지 위험을 효과적으로 관리할 수 있는 임시 완화 계획을 구현합니다.

B. 위험을 기록하고 다음 정책 및 절차 검토 중에 처리합니다.

C. 제어 결함을 개선하기 위한 장기 프로젝트 시작

D. 제품 제공을 즉시 중단하고 효과적인 영구 완화가 구현된 후에만 제공하십시오.