CAMS 문제 126
한 고객이 $15,000 상당의 칩을 카지노에 가져와 다양한 게임을 합니다. 고객은 남은 칩을 모두 교환하고 수익금을 관련 없는 제3자에게 전신 송금하도록 요청합니다.
돈세탁을 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
돈세탁을 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 127
은행 창구 직원은 경찰관의 공식 편지 머리글이 미리 입력된 양식에 이전 고객의 계좌를 검토해 달라는 서면 요청을 경찰로부터 받습니다. 경찰관은 이전 고객이 스머핑에 연루된 것으로 의심합니다. 은행원은 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 128
정치적으로 노출된 사람(PEP)은 은행 계좌를 유지합니다. 지난 달 한 자금세탁 분석가는 공무원의 본국에 있는 알려지지 않은 개인이 보낸 비정상적인 전신 입금에 대한 의심스러운 거래 보고서를 제출했습니다. 최근 부정적인 뉴스 검색을 통해 공무원의 본국에서 정치적 부패가 드러났습니다.
이 상황을 누구에게 보고해야 합니까?
이 상황을 누구에게 보고해야 합니까?
CAMS 문제 129
자금 세탁 방지 프로그램을 마련하기 전에 금융 기관이 취해야 할 주요 조치는 무엇입니까?
CAMS 문제 130
Financial Action Task Force 40 Recommendations에 따르면 지정된 비금융 사업체 및 직업에는 다음이 포함됩니다.