CAMS 문제 41
금융기관 자금세탁방지담당관이 매월 자체평가를 실시하고 있다.
담당자는 고객 정책을 오랫동안 알고 있는 고객 정책에 따라 계정 증가를 검토합니다.
최근 달의 자체 평가에서는 1년 이상 만에 처음으로 규정 준수 결함이 크게 증가한 것으로 나타났습니다. 돈세탁 방지 담당자가 취해야 할 행동 방침은 무엇입니까?
담당자는 고객 정책을 오랫동안 알고 있는 고객 정책에 따라 계정 증가를 검토합니다.
최근 달의 자체 평가에서는 1년 이상 만에 처음으로 규정 준수 결함이 크게 증가한 것으로 나타났습니다. 돈세탁 방지 담당자가 취해야 할 행동 방침은 무엇입니까?
CAMS 문제 42
미국과 거래 계좌를 유지하는 외국 금융 기관의 세 가지 잠재적 문제는 무엇입니까
애국법상 은행? 답변 3개 선택
애국법상 은행? 답변 3개 선택
CAMS 문제 43
의심스러운 활동으로 인해 대형 상업 은행에 계좌를 보유하고 있는 회사에 의심스러운 거래 신고가 접수되었습니다. 조사 결과 은행 이사회 구성원이 회사의 대주주인 것으로 밝혀졌습니다. 추가 검토 결과 은행은 활동에 대한 합당한 설명이 없었지만 범죄 활동이 발생했는지 확인할 수 없었습니다. 다음 중 준법감시인이 취할 수 있는 최선의 조치는 무엇입니까?
CAMS 문제 44
환거래 은행이 자금 세탁에 가장 취약한 세 가지 상황은 무엇입니까? 답변 3개 선택
CAMS 문제 45
어떤 사람이 기관의 자금 세탁 방지 프로그램에 대한 독립적인 테스트를 수행해야 합니까?