CAMS 문제 21
송금인의 전국적인 에이전트 네트워크는 미국에 기반을 둔 이민자 커뮤니티를 대신하여 아프리카 국가로 자금을 송금합니다. 테러리스트 그룹이 이 아프리카 국가에서 공개적으로 활동하는 것으로 알려져 있습니다. 준법감시인은 거래 기록을 검토하면서 두 명의 고객이 매주 같은 상담원을 함께 방문하여 같은 금액을 송금하는 패턴을 감지했습니다. $2,500, 아프리카 국가의 동일한 수취인에게.
두 고객의 자금 세탁 또는 테러리스트 자금 조달 활동 가능성에 대해 준법감시인에게 무엇을 알려야 합니까?
두 고객의 자금 세탁 또는 테러리스트 자금 조달 활동 가능성에 대해 준법감시인에게 무엇을 알려야 합니까?
CAMS 문제 22
자금 세탁 방지 전문가가 자금 세탁 방지 프로그램을 개발하고 구현했습니다.
프로그램의 효율성을 평가하는 데 가장 효과적인 리소스는 무엇입니까?
프로그램의 효율성을 평가하는 데 가장 효과적인 리소스는 무엇입니까?
CAMS 문제 23
금융기관의 자금세탁방지 전문가가 2004년부터 특정 개인의 모든 거래내역을 제공해 달라는 법적 요청을 받았습니다. 전달해야 할 세 가지 항목은?
CAMS 문제 24
환거래 은행 고객의 재무 관리자와 우수한 관계를 유지하고 있는 계정 담당자는 환거래 은행에 대한 많은 기록이 법 집행 기관에서 요청되었음을 알게 됩니다. 고객과 좋은 관계를 유지하기 위해 계정 담당자는 회의를 열어 고객과 법적 요청을 논의합니다. 회계 담당자는 이번 회의에서 조사와 관련된 사항을 논의할 예정입니다. 다음 중 자금 세탁 방지 전문가가 추천해야 하는 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 25
Basel Banking Supervision 위원회에 따르면 은행은 다음과 같은 방법으로 고위험 고객을 처리해야 합니다.