CAMS 문제 26
잠재 고객이 유가 증권 구매를 희망하는 브로커 딜러에게 전화를 겁니다. 고객은 증권의 계정 또는 가격과 관련된 수수료에 관심이 없는 것으로 보입니다. 잠재 고객이 제공한 추가 정보는 개인에게 잠재 고객이 투자하기를 원하는 회사에서 일하는 친척이 있을 수 있음을 나타냅니다. 잠재 고객이 저지르려고 시도하는 활동 유형은 무엇입니까?
CAMS 문제 27
돈세탁자들이 환거래 은행 업무를 어떻게 이용할 수 있는지를 설명하는 최근 연습에 이어, 돈세탁 방지 전문가는 외국 금융 기관과 계약을 체결하기 위한 실사 절차를 다시 작성하기로 결정했습니다. 다음 중 엄격한 "응답자 파악" 절차를 수립하기 위해 포함해야 하는 정보는 무엇입니까?
1. 피신청인의 관리, 면허의 성격 및 주요 사업 활동.
2. 컴퓨터 장비 및 소프트웨어 기능.
3. 모국에서의 감독의 질.
4. 응답자의 위치, 특히 실제로 존재하는 실제 존재 여부.
1. 피신청인의 관리, 면허의 성격 및 주요 사업 활동.
2. 컴퓨터 장비 및 소프트웨어 기능.
3. 모국에서의 감독의 질.
4. 응답자의 위치, 특히 실제로 존재하는 실제 존재 여부.
CAMS 문제 28
커미션 레고토리는 다른 국가에서 정보를 얻기 위해 어느 게이트웨이에서 사용됩니까?
CAMS 문제 29
클라이언트는 중고차 주차장으로 운영되는 자동차 도매업체입니다. 클라이언트는 정기적으로 국제적으로 차량을 배송합니다. 4개월 동안 고객은 West AfricA의 Benin에 있는 딜러로부터 총 $1,250,000의 송금을 받았습니다. 모든 전선은 베냉에서 시작되었으며 $50,000씩 증가했습니다.
계정에 대한 계정 차변은 다양한 운송 회사에 지급되었습니다. 들어오는 모든 수표는 구매한 다양한 차량을 참조합니다. 계정 활동을 지원하기 위해 고객이 생성한 도크 배송 영수증은 차량을 식별하지만 수신하는 전선에 쉽게 묶일 수 없습니다.
의심스러운 행동은 무엇입니까?
계정에 대한 계정 차변은 다양한 운송 회사에 지급되었습니다. 들어오는 모든 수표는 구매한 다양한 차량을 참조합니다. 계정 활동을 지원하기 위해 고객이 생성한 도크 배송 영수증은 차량을 식별하지만 수신하는 전선에 쉽게 묶일 수 없습니다.
의심스러운 행동은 무엇입니까?
CAMS 문제 30
은행은 제재 대상 회사에 대한 장비 판매를 참조하는 전신 송금을 받습니다. 은행의 운영팀은 제재된 회사 참조를 제거하고 전신 송금 처리를 허용합니다. 이것은 어떤 유형의 활동에 대한 설명입니까?
프리미엄 번들
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