A. 중앙 은행

B. 법 집행 기관

C. 금융 인텔리전스 유닛

D. 독립적인 심사위원

A. 계좌 개설 당사자의 신원을 문서화하십시오.

B. 계정의 수익적 소유자를 결정합니다.

C. Financial Action Task Force 데이터베이스에 대해 소유주의 이름을 쿼리합니다.

D. 입금된 자금의 출처를 확인합니다.

A. 이 계정을 즉시 닫고 계정 소유자에게 자금을 보내십시오.

B. 거래를 완료하기 전에 이러한 계정을 동결하고 자금을 해당 재무 정보 부서로 송금하십시오.

C. 이러한 계정에서 관찰된 활동을 현지 법 집행 기관에 알립니다.

D. 거래를 수락하거나 완료하기 전에 이러한 계정에 대해 필요한 고객 실사를 수행하십시오.

A. 은행은 그럴듯한 해명을 받았으니 아무 조치도 취하지 말아야 한다.

B. 기관은 다른 문제가 발생하기 전에 계정을 폐쇄해야 합니다.

C. 설명이 그럴듯해도 연구소는 스스로를 보호하기 위해 의심스러운 거래 신고서를 제출해야 합니다.

D. 설명이 그럴듯해 보이지만, 기관은 일정 기간 계정에서 현금 거래 및 의심스러운 활동을 모니터링해야 합니다.

A. 고위 경영진과 직원을 위한 교육 프로그램.

B. 호스트 및 차터링 국가의 규정 준수 요건.

C. 바젤은행감독위원회의 주최국에 대한 자본적정성 요건.

D. 자금 세탁 방지 준수 프로그램, 내부 감사 프로그램 및 절차 매뉴얼.