A. 금융기관에 대한 과태료 등 집행조치

B. 수사 및 명예훼손

C. 범죄수사 및 구금

D. 업계로부터의 벌금 및 정지

A. 해당 관할 구역에 대응 조치 적용

B. 해당 관할권의 고객을 고위험으로 간주

C. 즉시 해당 관할권과의 거래 중단

D. FATF의 별도 통보가 있을 때까지 경제제재 적용

A. 유엔의 승인된 관할 구역 목록에 관할 구역 추가

B. FATF의 지원 없이 미비점을 해결하기 위한 실행 계획 수립

C. 실사 수행

D. 대응책 적용

A. Basel 위원회에 감독 채널 요청

B. Egmont 원칙에 따른 FIU 요청

C. FATF 요청

D. MLAT 요청

A. 감사보고서에 규정위반 내용을 기재하고, 준법감시인을 이사회에서 징계할 것을 권고한다.

B. 감사보고서에 규정위반 내용을 기재하여 이사회에 보고한다.

C. 정책 예외의 승인이 수락 가능한지 여부를 결정하기 위해 법률 고문과 상의하십시오.

D. 정책 예외에 적절하게 대응하는 방법에 대해 준법감시인에게 조언합니다.