A. 은행 최고 경영자가 호화로운 집에 살고 있으며 이사회에 전용 컨트리 클럽의 회비 납부 승인을 요청했습니다.

B. 지점장이 일일 보류 보고서를 검토하고 은행이 지급 은행으로부터 신용을 받으면 비현금 항목에 대한 보류를 해제합니다.

C. 그 프라이빗 뱅커가 최근 긴 휴가를 가져서 직원들이 은행 업무를 돕느라 업무에 차질이 생겼습니다.

D. 창구는 은행 고객과 친해지기 위해 고객 프로필을 검토하고 개인 정보를 표기한다고 합니다.

A. 현금 편지 및 우편환을 포함하는 예상 활동

B. 사업의 성격 및 목적에 국제송금이체가 포함됨

C. 계좌개설 시 기재한 성명은 법인 대표자 본인으로 표기

D. 계정 서명자의 정부 발급 신분증 목록은 지점 계정이 개설된 외부 주소

A. 최신 이름을 포함하도록 교육 정보 업데이트

B. 고객에게 자금이 동결될 것임을 알립니다.

C. 제재 대상자가 포함된 모니터링 소프트웨어 업데이트

D. 이사회에 통보

A. 조사에 주의를 환기시켜 이미 부적절한 행동을 하여 회의를 취소함

B. 고객과의 조사에 대한 논의를 제한하고 계정 관리자가 고객에게 적절한 통지를 제공했음을 확인합니다.

C. 거래 은행이 접근할 때 잘 준비되어 있는지 확인하기 위해 법 집행 기관에서 조사 중인 모든 사항에 대해 논의합니다.

D. 계정 관리자의 관리자에게 고객과 어떤 대화가 있었는지 알리고 그에 따라 계정 파일을 문서화합니다.

A. 연간 직원 교육

B. 고객 수락 정책

C. 모든 경우에 동일한 KYC 요구 사항이 적용되어야 합니다.

D. 완성된 모든 KYC 문서는 계좌 개설 과정에 관여하지 않는 선임 관리자가 검토해야 합니다.