CAMS 문제 6
준법 감시인은 금융 행동 태스크포스(Financial Action Task Force) 회원국에 위치한 금융 기관을 위한 자금 세탁 방지 프로그램을 개발하고 있습니다. 기관은 Financia Action Task Force의 구성원이 아닌 국가/관할권에 위치한 고객과 비즈니스를 수행합니다. 다음 중 프로그램에서 해결해야 하는 문제는 무엇입니까?
1. 계정의 수익적 소유자를 식별해야 하는 요구 사항.
2. 신규 계좌 개설을 위한 고객 식별 요구 사항.
3. 금융기관의 의심거래 보고 의무
4. 의심스러운 거래와 관련된 자금을 동결할 의무.
1. 계정의 수익적 소유자를 식별해야 하는 요구 사항.
2. 신규 계좌 개설을 위한 고객 식별 요구 사항.
3. 금융기관의 의심거래 보고 의무
4. 의심스러운 거래와 관련된 자금을 동결할 의무.
CAMS 문제 7
다음 중 기관에서 의심스러운 활동이 보고되면 특정 계정에 대해 취해야 할 가장 좋은 조치는 무엇입니까?
CAMS 문제 8
한 기관이 자금세탁 방지 문제로 인해 고객 관계를 종료하기로 결정했습니다. 폐쇄 절차를 시작하기 전에 기관은 법 집행 기관으로부터 계정을 계속 열어 달라는 서면 요청을 받습니다 . 클라이언트는 지속적인 조사의 대상이며 법 집행 기관은 기관이 계정을 계속 모니터링하고 의심스러운 활동을 보고하기를 원합니다.
이 요청에 동의할지 여부를 결정할 때 기관이 염두에 두어야 할 주요 고려 사항은 무엇입니까?
이 요청에 동의할지 여부를 결정할 때 기관이 염두에 두어야 할 주요 고려 사항은 무엇입니까?
CAMS 문제 9
카지노의 규정 준수 담당자는 개인이 다음과 같은 경우 자금 세탁을 의심할 수 있습니다.
CAMS 문제 10
재정 조치 태스크포스(Financial Action Task Force)에 따르면 잠재적으로 의심스러운 활동을 식별하는 데 사용되는 지원 문서와 관련된 두 가지 요구 사항은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
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