A. 감사보고서에 규정위반 내용을 기재하고, 준법감시인을 이사회에서 징계할 것을 권고한다.

B. 감사보고서에 규정위반 내용을 기재하여 이사회에 보고한다.

C. 정책 예외에 적절하게 대응하는 방법에 대해 준법 감시인에게 조언합니다.

D. 정책 예외의 승인이 수락 가능한지 여부를 결정하기 위해 법률 고문과 상의하십시오.

A. 은행 사장은 호화로운 집에 살고 있으며 이사회에 전용 컨트리 클럽의 회비 납부 승인을 요청했습니다.

B. 그 프라이빗 뱅커가 최근 장기 휴가를 내어 직원들이 은행 업무를 돕느라 업무에 차질이 생겼습니다.

C. 지점장이 일일 보류 보고서를 검토하고 은행이 지급 은행으로부터 신용을 받으면 비현금 항목에 대한 보류를 해제합니다.

D. 창구는 은행 고객과 친해지기 위해 고객 프로필을 검토하고 개인 정보를 표기한다고 합니다.

A. AKS(Azure Kubernetes 서비스)

B. Azure 파이프라인

C. 애저 데이터 팩토리

D. Azure 컨테이너 인스턴스

A. 자금세탁방지 기준이 미비한 국가의 자금을 가지고 거주하는 자

B. 환거래 은행으로부터 자금을 받는 자

C. 정치적으로 노출된 사람(PEP)으로 결정된 사람

D. 자금세탁에 취약하다고 알려진 사업활동에 종사하는 자

A. 고객은 E3천만 구매 자금을 조달하는 데 필요한 자금을 보유하고 있습니다.

B. 사설업체 명의로 구매를 원하는 고객

C. 클라이언트가 외국

D. 고객이 은행에 자신의 이름을 제공하는 것을 꺼립니다.