CAMS 문제 121
자금세탁 가능성에 대한 수사관의 수사 인터뷰에서 용의자는 수사관이 거짓이라고 믿는 주장과 진술을 하기 시작한다.
조사관은 어떻게 대응해야 합니까?
조사관은 어떻게 대응해야 합니까?
CAMS 문제 122
자금 세탁 방지 감사는 트랜잭션 모니터링 경고가 해결되는 방법의 심각한 약점을 식별합니다. 감사 샘플링은 의심되지 않는 것으로 삭제된 잠재적으로 의심스러운 활동을 식별했습니다.
경영진은 감사 결과를 수락하고 개선 계획을 개발합니다.
수정 단계에서 감사인의 역할은 무엇입니까?
경영진은 감사 결과를 수락하고 개선 계획을 개발합니다.
수정 단계에서 감사인의 역할은 무엇입니까?
CAMS 문제 123
은행이 관련 규정 준수를 보장하도록 합리적으로 설계된 포괄적이고 효과적인 은행비밀보호법/자금세탁방지(BSA/AML) 프로그램 및 감독 프레임워크를 갖추도록 은행 내에서 누가 궁극적인 책임을 지고 있습니까?
CAMS 문제 124
기관이 법 집행 조사에 따라 계정에 대한 내부 조사를 수행할 때 계정이 도징되어야 하는지 여부를 독립적으로 결정하기 위해 여러 요소를 고려해야 합니다. 계정 폐쇄를 결정할 때 고려해야 할 세 가지 사항은 무엇입니까? 3개의 답변을 선택하세요
CAMS 문제 125
자금세탁방지법 위반이 어떻게 개인에게 위험이 될 수 있습니까?
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