CAMS 문제 231
소규모 자금 전달자의 자금 세탁 방지 규정 준수 담당자는 미국의 동일한 지리적 영역에 여러 에이전트 위치를 가지고 있습니다. 고객은 A 국가에서 온 이민자이며 대부분의 자금이 A 국가로 송금됩니다.
상담원 중 한 사람과의 회의에서 최근 두 명의 새로운 고객이 일주일에 세 번씩 방문하여 B 국가의 동일한 수취인에게 자금을 보내는 것으로 나타났습니다.
각 현금 거래는 항상 정확히 $8,000입니다.
두 고객의 자금 세탁 가능성에 대해 에이전트에게 무엇을 알려야 합니까?
상담원 중 한 사람과의 회의에서 최근 두 명의 새로운 고객이 일주일에 세 번씩 방문하여 B 국가의 동일한 수취인에게 자금을 보내는 것으로 나타났습니다.
각 현금 거래는 항상 정확히 $8,000입니다.
두 고객의 자금 세탁 가능성에 대해 에이전트에게 무엇을 알려야 합니까?
CAMS 문제 232
준법 감시인은 인기 있는 금융 상품에서 잠재적으로 심각한 위험을 식별합니다. 추가 조사 결과 완화 통제가 없는 것으로 나타났습니다.
준법 감시인은 어떤 조치를 취해야 합니까?
준법 감시인은 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 233
자금 세탁 방지 감사는 트랜잭션 모니터링 경고가 해결되는 방법의 심각한 약점을 식별합니다. 감사 샘플링은 의심되지 않는 것으로 삭제된 잠재적으로 의심스러운 활동을 식별했습니다.
경영진은 감사 결과를 수락하고 개선 계획을 개발합니다.
수정 단계에서 감사인의 역할은 무엇입니까?
경영진은 감사 결과를 수락하고 개선 계획을 개발합니다.
수정 단계에서 감사인의 역할은 무엇입니까?
CAMS 문제 234
고위험 관할 구역의 귀금속 및 석재 대량 판매상에게 $200,000 상당의 금 판매에 관심이 있는 신규 고객이 찾아왔습니다. 고객은 딜러의 오랜 가족 친구가 추천했으며 판매에 대한 배경이나 비즈니스 목적에 대한 정보를 제공하지 않습니다. 딜러는 참조만을 기반으로 구매하는 데 동의합니다.
돈세탁 적신호란?
돈세탁 적신호란?
CAMS 문제 235
암시장 페소 거래소의 지표 중 하나는 무엇입니까?