CAMS 문제 206
자금세탁방지 전문가가 자금세탁방지 프로그램을 개발하여 시행하고 있습니다. 프로그램의 효율성을 평가하는 가장 효과적인 리소스는 무엇입니까?
CAMS 문제 207
거래 은행에 대한 Wolfsberg 자금 세탁 방지(AML) 원칙의 두 가지 측면은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 208
애리조나에 위치한 은행은 신규 고객을 위한 대출 신청을 고려하고 있습니다. 대출을 위한 담보물은 플로리다에 있는 부동산입니다.
대출은 소유권이 은행에 공개되지 않은 유한 회사(LLC)의 이름으로 이루어집니다. LLC는 뉴욕에 기반을 둔 변호사에 의해 설립되었습니다.
대출은 필요한 월 지불액보다 많은 $9,000의 월간 전신 송금으로 LLC에서 상환합니다.
자금세탁 가능성을 나타내는 측면은 무엇입니까?
대출은 소유권이 은행에 공개되지 않은 유한 회사(LLC)의 이름으로 이루어집니다. LLC는 뉴욕에 기반을 둔 변호사에 의해 설립되었습니다.
대출은 필요한 월 지불액보다 많은 $9,000의 월간 전신 송금으로 LLC에서 상환합니다.
자금세탁 가능성을 나타내는 측면은 무엇입니까?
CAMS 문제 209
지난 주에 완료된 감사에서 프라이빗 뱅킹 고객이 올해 초 계좌를 개설할 때 불완전한 문서를 제출한 것으로 나타났습니다. 고객은 마약 생산 관할 구역에서 매주 전자 자금 이체를 받았습니다. 계좌를 개설한 관계 관리자가 5주간 휴가를 보내는 동안 고객은 기관이 자금세탁 위험이 높은 국가에 상당한 금액을 송금할 것을 요청합니다. 관계 관리자는 자금 세탁 방지 전문가의 친구입니다.
자금세탁방지 담당자가 가장 먼저 해야 할 일은?
자금세탁방지 담당자가 가장 먼저 해야 할 일은?
CAMS 문제 210
기술 요구 사항을 충족하도록 버틀러 챗봇 솔루션을 설계해야 합니다.
사용하기에 가장 좋은 채널 및 가격 책정 계층은 무엇입니까? 둘 이상의 답을 선택하면 목표를 달성할 수 있습니다. 베스트 답변을 선택하세요.
사용하기에 가장 좋은 채널 및 가격 책정 계층은 무엇입니까? 둘 이상의 답을 선택하면 목표를 달성할 수 있습니다. 베스트 답변을 선택하세요.