A. 자격을 갖춘 독립 정당/감사인

B. 규제 기관

C. 고위 경영진

D. 자금세탁방지 전문업체

A. 책임 및 보고 기관으로부터 범죄에 대한 확인된 보고를 받는 것.

B. 사건을 법 집행 기관에 적시에 전달합니다.

C. 다른 FIU와 증거 공유.

D. 규제 보고서에 포함된 정보에 대한 법 집행 기관의 요청에 응답합니다.

A. 즉시 규제 기관에 알립니다.

B. 부서는 매우 적은 수의 모기지만 처리하므로 아무 것도 하지 않습니다.

C. 즉시 고위 경영진에게 알립니다.

D. 신규 고객 선별 시작

A. 통제 부족을 개선하기 위한 장기 프로젝트 시작

B. 위험을 기록하고 차기 정책 및 절차 검토 시 해결

C. 즉시 제품 제공을 중단하고 효과적인 영구적 완화가 구현된 후에만 제공

D. 영구적인 계획이 개발될 때까지 위험을 효과적으로 관리할 수 있는 임시 완화를 구현합니다.

A. 요청에 응답하기 전에 해당 정보가 조사에 필요한지 확인합니다.

B. 조사 지원을 위해 요청된 모든 정보 제공

C. 요청이 현지 개인 정보 보호 규정 또는 법률을 위반하지 않는지 확인합니다.

D. 은행이 정확한 정보를 제공하는지 확인하기 위해 조사자에게 알리는 고객에게 연락