CAMS 문제 126
이사회는 은행의 주요 규제 기관으로부터 잠재적으로 의심스러운 활동이 확인되었고 은행장이 연루된 것으로 보인다는 통지를 받습니다. 이사회는 준법감시인에게 조언을 구합니다.
준법감시인은 정보를 받았을 때 어떤 조치를 취해야 합니까?
준법감시인은 정보를 받았을 때 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 127
한 고객이 은행에 와서 창구 줄에서 불안하게 기다리는 것처럼 보입니다. 고객이 출납원에게 갔을 때, 그는 극도로 긴장하여 현금으로 현금화하고 100달러 지폐로 지불할 큰 출납원의 수표를 요청합니다.
출납원은 거래를 완료한 후 무엇을 해야 합니까?
출납원은 거래를 완료한 후 무엇을 해야 합니까?
CAMS 문제 128
기관의 자금세탁 방지 프로그램에 대한 최종 책임은 누구에게 있습니까?
CAMS 문제 129
마케팅 부서는 중요한 공적 직책을 맡은 개인을 대상으로 사업 계획을 제시합니다. 금융 기관이 이러한 개인을 대상으로 하는 계획의 일부로 구현해야 하는 단계는 무엇입니까?
CAMS 문제 130
최신 제재 정보를 유지하기 위한 두 가지 출처는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)