A. 적정한 보증채, 현금예치금 또는 이에 상응하는 금액

B. 예비 소유자는 금융 분야에서 사전 경험이 있습니다.

C. 예비 소유자에 대한 철저한 실사

D. 종합적인 컴플라이언스 프로그램

A. 신고한도 이하의 현금거래를 정기적으로 하는 고객에게 은행 브로슈어를 배부하는 출납원

B. 회계 직원이 서비스 요금을 줄이는 방법을 이해하도록 돕기 위해 고객과 협력합니다.

C. 부기담당자가 전화로 고객의 송금요청을 접수한다.

D. 주택담보대출 담당자가 신용불량 문제를 해결하기 위해 주택 대출 신청자와 협력합니다.

A. 여러 게임 테이블에서 칩 구매

B. 게임기 1대에 현금 1회 입금

C. 같은 게임에서 플레이

D. 제3자를 이용하여 거래하는 행위

A. 은행은 거래당 처리할 수 있는 금액을 제한해야 합니다.

B. 은행은 거래를 보호하기 위해 방화벽이 설정되어 있는지 확인해야 합니다.

C. 은행은 잠재 신규 고객을 적절하게 식별할 수 있도록 해야 합니다.

D. 은행은 자금 세탁 활동에 대한 거래를 분석하는 자동화된 프로그램을 설정해야 합니다.

A. 프로그램을 관리할 수 있는 자격을 갖춘 준법감시인

B. 전 직원을 대상으로 하는 연간 AML 대면 교육

C. 모든 신규 고객을 위한 향상된 실사 프로그램

D. 컴퓨터 기반의 의심스러운 활동 모니터링 시스템