A. 거래 비용에 정당하게 영향을 미쳤을 수 있는 고객 활동 및 요인을 고려한 조사 보고서를 작성합니다.

B. 분석가의 의심을 입증할 증거를 찾는 조사 보고서를 작성하고 SAR/STR을 제출합니다.

C. 명백한 무역 기반 자금 세탁을 설명하는 SAR/STR을 작성하고 FIU(Financial Investigation Unit)에 제출합니다.

D. 모니터링이 향상될 수 있도록 클라이언트에 대한 업데이트된 실사 기록을 생성합니다.

A. OFAC의 신용 보고서에 의존

B. 인터넷에서 키워드 검색 수행

C. OFAC 웹사이트에서 통합 제재 목록 검색 화면 사용

D. OFAC의 특별 지정 국민 목록의 최신 사본을 얻습니다.

A. 금융정보분석원(Financial Intelligence Unit)의 발전과 전문성 공유를 촉진하는 방법을 찾기 위함.

B. 불법 사용으로부터 금융 시스템을 보호하고 자금 세탁을 방지하고 국가 안보를 증진합니다.

C. 회원 관할 구역에서 일관되게 운영되는 재무 정보 부서를 설정하는 구속력 있는 표준을 발행합니다.

D. 금융 기관이 법 집행 기관과 정보를 가장 잘 공유할 수 있도록 의심스러운 활동을 보고하는 방법에 대한 모범 사례를 제공합니다.

A. 해당 은행의 소유주로서 정치적으로 노출된 사람의 목록

B. 미지급계좌를 사용할 금융기관의 계좌보유자 명단

C. 미국 내에서 해당 은행에 대한 법적 절차의 송달을 받을 수 있는 자

D. 계좌거래를 통해 지급받는 금융기관 직원의 자금세탁방지 교육 이력 목록

A. 미국 내에서 해당 은행에 대한 법적 절차의 송달을 받을 수 있는 자

B. 미지급계좌를 사용할 금융기관의 계좌보유자 명단

C. 해당 은행의 소유주로서 정치적으로 노출된 사람의 목록

D. 계좌거래대금을 모니터링하는 금융기관 직원의 자금세탁방지 교육 이력 목록