CAMS 문제 96
테러리스트 금융가는 감사 추적을 남기지 않고 자금을 이동하기 위해 어떤 방법을 사용합니까?
CAMS 문제 97
금융 기관은 지난 규제 심사 이후 수익성 있는 신제품과 서비스를 추가하여 공격적으로 성장했습니다. 기관은 역사적으로 자금 세탁 방지 규정 준수 프로그램과 관련하여 규제 비판을 받은 적이 없습니다.
그러나 최근 규제 조사에서는 새로운 제품 및 서비스에 대한 적절한 통제를 구현하는 기관의 리더십에 의한 감독 부족에 주로 기인한 자금 세탁 방지 프로그램의 심각한 결함을 언급했습니다.
지도부는 프로그램의 약점을 바로잡기 위해 어떤 국제적 통제 영역을 먼저 다루어야 합니까?
그러나 최근 규제 조사에서는 새로운 제품 및 서비스에 대한 적절한 통제를 구현하는 기관의 리더십에 의한 감독 부족에 주로 기인한 자금 세탁 방지 프로그램의 심각한 결함을 언급했습니다.
지도부는 프로그램의 약점을 바로잡기 위해 어떤 국제적 통제 영역을 먼저 다루어야 합니까?
CAMS 문제 98
준법 감시인은 금융 행동 태스크포스(Financial Action Task Force) 회원국에 위치한 금융 기관을 위한 자금 세탁 방지 프로그램을 개발하고 있습니다. 기관은 Financia Action Task Force의 구성원이 아닌 국가/관할권에 위치한 고객과 비즈니스를 수행합니다. 다음 중 프로그램에서 해결해야 하는 문제는 무엇입니까?
1. 계정의 수익적 소유자를 식별해야 하는 요구 사항.
2. 신규 계좌 개설을 위한 고객 식별 요구 사항.
3. 금융기관의 의심거래 보고 의무
4. 의심스러운 거래와 관련된 자금을 동결할 의무.
1. 계정의 수익적 소유자를 식별해야 하는 요구 사항.
2. 신규 계좌 개설을 위한 고객 식별 요구 사항.
3. 금융기관의 의심거래 보고 의무
4. 의심스러운 거래와 관련된 자금을 동결할 의무.
CAMS 문제 99
본국과 주최국의 최소 CDD 기준이 다른 경우, 주최국의 사무실은 어떤 요구 사항을 따라야 합니까?
CAMS 문제 100
보험 회사의 한 준법 감시인이 여러 고객의 거래 활동을 검토하고 있습니다.
어떤 거래가 잠재적인 자금 세탁의 위험 신호로 간주됩니까?
어떤 거래가 잠재적인 자금 세탁의 위험 신호로 간주됩니까?