CAMS 문제 81
금융 기관은 수사를 지원하기 위해 계좌를 계속 열어 두라는 법 집행 기관의 구두 요청에 어떻게 대응해야 합니까?
CAMS 문제 82
LOB(Line of Business)는 정책 및 절차를 생성, 구현 및 유지 관리하고 이를 모든 직원에게 전달할 책임이 있습니다. 또한 직원이 자신의 책임을 인식할 수 있도록 수행되는 역할과 기능에 따라 높은 윤리적 및 전문적 기준을 보장하고 AML 정책 및 절차에 대한 적절한 교육을 제공하기 위해 직원을 선별하는 프로세스를 수립해야 합니다. 이를 용이하게 하기 위해 직원은 고용된 후 가능한 빨리 교육을 받아야 하며 적절한 경우 재교육을 받아야 합니다.
자금 세탁업자 또는 그 동료에 의한 금융 기관의 인수 또는 통제를 방지하기 위해 감독 기관은 무엇을 요구해야 합니까?
자금 세탁업자 또는 그 동료에 의한 금융 기관의 인수 또는 통제를 방지하기 위해 감독 기관은 무엇을 요구해야 합니까?
CAMS 문제 83
기관이 특정 계정과 관련하여 STR을 제출한 후, 법 집행 기관은 법 집행 기관에서 달리 권고할 때까지 해당 기관에 계정을 계속 열어 둘 것을 요청합니다. 기관은 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 84
자금 세탁 또는 테러 자금 조달 활동의 존재 가능성을 입증하기 위해 받은 정보를 분석하고 평가하는 국가 기관은 무엇입니까?
CAMS 문제 85
통신 은행에 대한 Wolfsberg 원칙에 따라 쉘 은행이 충족하는 세 가지 기준은 무엇입니까?
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