CAMS-KR 문제 281
테러 자금 조달 방지(CFT)
다음 중 FATF가 금융기관(FI)과 지정된 비금융 기업 및 직업(DNFBP)이 외국의 정치적으로 노출된 인물(PEP)과의 사업 관계에서 발생하는 위험을 완화하기 위해 취하도록 권장하는 조치는 무엇입니까?
다음 중 FATF가 금융기관(FI)과 지정된 비금융 기업 및 직업(DNFBP)이 외국의 정치적으로 노출된 인물(PEP)과의 사업 관계에서 발생하는 위험을 완화하기 위해 취하도록 권장하는 조치는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 282
자금 세탁 방지 규정 준수 프로그램을 구현하기 위해 독립적으로 소유된 커뮤니티 은행에서 자금 세탁 방지 전문가를 고용했습니다. 이 은행은 최근 상업 고객의 국제 전자 자금 이체 수가 급격히 증가했습니다. 자금세탁방지 전문가가 가장 먼저 해야 할 일은
CAMS-KR 문제 283
테러 자금 조달 방지(CFT)
한 고객이 여러 실소유자를 대신하여 증권사-딜러에 법인 계좌를 개설하고 장기 투자 목표를 명시했습니다. 고객은 계좌에 2,550만 달러를 입금하고 3일 후 해외 은행으로 500만 달러를 이체했습니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객은 페소를 여러 차례 매수하기 시작했습니다. 준법감시인은 자금 이동에 대한 문의를 받았습니다. 계좌 개설 후 한 달 만에 고객은 계좌 잔액을 모두 소진했습니다.
회사의 규정 준수 담당자가 조치를 취해야 하는 위험 신호 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
한 고객이 여러 실소유자를 대신하여 증권사-딜러에 법인 계좌를 개설하고 장기 투자 목표를 명시했습니다. 고객은 계좌에 2,550만 달러를 입금하고 3일 후 해외 은행으로 500만 달러를 이체했습니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객은 페소를 여러 차례 매수하기 시작했습니다. 준법감시인은 자금 이동에 대한 문의를 받았습니다. 계좌 개설 후 한 달 만에 고객은 계좌 잔액을 모두 소진했습니다.
회사의 규정 준수 담당자가 조치를 취해야 하는 위험 신호 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 284
테러 자금 조달(CFT)
책임 기관이 다음을 확인한 경우 SAR/STR을 제출해야 합니다.
책임 기관이 다음을 확인한 경우 SAR/STR을 제출해야 합니다.
CAMS-KR 문제 285
테러 자금 조달 방지(CFT)
금융기관의 자금세탁방지(AML) 전문가가 수색 영장을 받았습니다. 수색에 응하기 위해 어떤 조치를 취해야 합니까? (두 가지 선택)
금융기관의 자금세탁방지(AML) 전문가가 수색 영장을 받았습니다. 수색에 응하기 위해 어떤 조치를 취해야 합니까? (두 가지 선택)