무료 온라인 액세스 ACAMS.CAMS-KR.v2026-03-09.q377 모의 시험 (Page 61)

CAMS-KR 문제 296

테러 자금 조달 방지(CFT)
상호사법공조조약(MLAT) 국제협력 과정에서 유효한 첫 번째 단계는 무엇입니까?

A. 요청을 받은 중앙 기관은 해당 정보를 사용할 수 있는지 확인하기 위해 해당 정보를 지역 사법 기관에 보냅니다.

B. 요청국의 중앙기관이 다른 국가의 중앙기관에 위임 요청서를 보냅니다.

C. 조사관은 허가 없이 수집된 증거를 제거할 수 있습니다.

D. 요청국의 수사관이 정보를 요청하는 국가를 방문하여 확인된 증인이나 용의자로부터 진술을 받습니다.

정답: B

Mutual Legal Assistance (MLA) is a form of cooperation between different countries for the purpose of collecting and exchanging information and evidence in criminal matters. MLA is usually governed by bilateral or multilateral treaties that establish the procedures and requirements for requesting and providing assistance. The first valid step in the MLA process is to send a formal request from the central authority of the requesting country to the central authority of the requested country. The central authority is the designated entity that is responsible for making, receiving, and facilitating the execution of MLA requests. The request should contain the necessary information and documents to enable the requested country to assess and execute the request, such as the nature and purpose of the request, the legal basis, the description of the assistance sought, the identity of the persons involved, the applicable legal provisions, and the deadline for the response.
The request may also be accompanied by a commission letter of request, which is a judicial document that authorizes a foreign authority to perform certain acts on behalf of the requesting authority, such as taking evidence or statements from witnesses or suspects.
Guidelines on Mutual Legal Assistance in Criminal Matters, Section 1.1, 1.2, 1.3, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.5, 2.6,
2.7, 2.8, 2.9, 2.10, 2.11, 2.12, 2.13, 2.14, 2.15, 2.16, 2.17, 2.18, 2.19, 2.20, 2.21, 2.22, 2.23, 2.24, 2.25, 2.26,
2.27, 2.28, 2.29, 2.30, 2.31, 2.32, 2.33, 2.34, 2.35, 2.36, 2.37, 2.38, 2.39, 2.40, 2.41, 2.42, 2.43, 2.44, 2.45,
2.46, 2.47, 2.48, 2.49, 2.50, 2.51, 2.52, 2.53, 2.54, 2.55, 2.56, 2.57, 2.58, 2.59, 2.60, 2.61, 2.62, 2.63, 2.64,
2.65, 2.66, 2.67, 2.68, 2.69, 2.70, 2.71, 2.72, 2.73, 2.74, 2.75, 2.76, 2.77, 2.78, 2.79, 2.80, 2.81, 2.82, 2.83,
2.84, 2.85, 2.86, 2.87, 2.88, 2.89, 2.90, 2.91, 2.92, 2.
Reference: https://www.unodc.org/documents/organized-crime/Publications
/Mutual_Legal_Assistance_Ebook_E.pdf

CAMS-KR 문제 297

대만의 한 카지노 규정 준수 담당자는 고객으로부터 거액 거래 신고(LTR) 한도 바로 아래 금액으로 여러 건의 현금 입금을 연속으로 받았다는 사실을 발견했습니다. 해당 고객은 세 개의 다른 베팅 계좌를 사용했습니다.
다음 단계로 무엇이 적절할까요?

A. 고객의 도박 활동이 보고 한도 이하로 자주 수행된다는 사실을 고객 계정에 기록해 두십시오.

B. 고객의 금융 활동에 대한 조사를 시작하기 위해 법 집행 기관에 연락하세요.

C. 내부 보고 절차에 따라 해당 활동을 의심스러운 것으로 확대하고 적절한 당국에 보고합니다.

D. 고객에게 해당 활동이 의심스럽다고 알리고 설명을 요청합니다.

CAMS-KR 문제 298

서비스를 제공하는 Trust and Company Service Provider(TCSP)는 다음에 대한 중요한 정보를 식별하기 위한 정책과 절차를 마련해야 합니다.

A. 총책임자.

B. 서명자.

C. 컨트롤러.

D. 등록된 주소입니다.

CAMS-KR 문제 299

테러 자금 조달(CFT)
귀금속 딜러가 은행에 새 계좌를 개설했습니다. 추가 검토를 위해 AML 조사팀에 회부해야 하는 경우는 어떻게 되나요?

A. 다이아몬드 파이프라인에 속한 다이아몬드 딜러에게 보내는 국제 송금입니다.

B. 계좌에 수신된 지불은 지침에서 알 수 없는 회사를 참조합니다.

C. 귀금속 딜러가 확립된 관계를 맺고 있는 외국 회사로부터 들어오는 국제 수입금.

D. 개인으로 보이는 제3자가 매일 여러 건의 판매 시점에 거래를 처리하는 경우.

정답: B

payments received on the account that reference unknown companies in the instructions indicate a possible attempt to obscure the source or purpose of the funds. This could be a sign of money laundering, tax evasion, fraud, or other illicit activities. Such payments should be referred to AML Investigations for further review and verification of the identity and legitimacy of the companies involved.
FATF Guidance on the Risk-Based Approach for Dealers in Precious Metals and Stones, page 18, paragraph
57: "The dealer should also pay attention to the information provided by the customer on the source and origin of the funds or assets, and verify it where possible. For example, the dealer should be alert to situations where the customer provides vague, incomplete or inconsistent information about the source and origin of the funds or assets, or where the information provided does not match with the customer's profile or business activity." Risk-Based Approach For Dealers in Precious Metals and Stones (DPMS), section "Business-based risk approach", sub-section "2- Geographical location": "You must also assess the geographical location of your business and the countries you deal with. You must be aware of the countries that are high-risk or non- cooperative jurisdictions as per the FATF recommendations. You must also consider the countries that are subject to sanctions, embargoes, or similar measures issued by the United Nations, the European Union, or any other relevant organization. You must also be careful of the countries that are known to have significant levels of corruption, organized crime, or terrorist activity." What are the Risks of Money Laundering for Precious Metals Dealers?, section "Money Laundering Red Flags for DPMS", bullet point 4: "The customer provides vague, incomplete, or inconsistent information about the source and origin of the funds or assets." Reference: https://www.imf.org/external/pubs/ft/tnm/2014/tnm1401a.pdf

CAMS-KR 문제 300

금융기관(F1)은 내부 조사를 바탕으로 계좌 폐쇄 여부를 독립적으로 결정할 때 다음 사항을 고려해야 합니다. (5개 선택)

A. 계정 활동 빈도

B. 평판 위험.

C. 고객과의 개인적 관계.

D. 법 집행 기관과의 서신

E. 기본 행위의 심각성.

F. Fl의 정책 및 절차.

G. 계정을 폐쇄하는 법적 근거.

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