A. 이러한 사업은 모두 현금을 많이 사용하기 때문에 금융 범죄의 위험이 커집니다.

B. 전자상거래 플랫폼이 글로벌 고객을 상대하기 때문에 KYC 과제가 발생하여 고객 실사가 복잡하고 리소스가 많이 필요합니다.

C. 이러한 사업체는 엄격하게 규제되므로 규정을 준수하지 않으면 제재와 벌금을 받을 위험이 있으므로 규정을 준수하지 않을 이유가 없습니다.

D. 범죄자는 계층화 목적으로 KYC 프로세스를 완료하기 위해 신원 사기를 이용할 수 있습니다.

E. 이들 업체의 결제 시스템은 높은 거래량을 감당할 만큼 정교하지 않습니다.

A. 이전에 탐지 및 조사된 의심스러운 활동이 있는 해당 고객의 블랙리스트 구현

B. 신탁, 지명인 및 수탁 계정을 적절하게 식별하기 위한 고객 식별 절차 개선

C. 프런트 오피스 직원에게 제공되는 교육 빈도 증가

D. 고위험 고객을 보다 명확하게 식별하기 위한 고객 수용 정책 강화

A. 도구가 호환되고 현재 시스템과 통합이 가능한지 확인합니다.

B. 내부 직원이 도구에 대한 교육을 제공할 수 있는지 평가

C. 도구 구현 비용 및 유지 관리 비용 평가

D. 공급업체 도구가 제공하는 기능을 기반으로 비즈니스 요구 사항 결정

A. 특정 계약자는 우대 조치를 받을 수 있으며, 이를 통해 입찰 과정에서 마진을 늘릴 수 있는 기회가 제공됩니다.

B. 낙찰에 실패한 입찰자에게는 결정 사항이 통보되고 계약 수주에 대한 자세한 근거가 제공됩니다.

C. 조달 및 계약 프로세스에는 입찰 프로세스 관리가 포함되며, 이는 충분한 감독이 부족할 수 있습니다.

D. 입찰은 광고 및 기타 채널을 통해 광범위한 대상에게 요청되고 전파됩니다.

A. 현지 법률을 준수할 필요가 없으므로 유엔과 같은 국제 기구에만 의존하여 제재 준수를 보장합니다.

B. 미국 규정이 전 세계적으로 가장 영향력이 크기 때문에 그룹 정책과 절차가 미국 규정을 준수하는 것을 우선시하도록 보장합니다.

C. 현지 규정에 적응할 필요 없이 일관성을 보장하기 위해 글로벌 AFC 및 제재 정책을 적용합니다.

D. 각 국가의 특정 AML 및 제재 규정을 준수하도록 그룹 정책을 보장합니다.