CAMS-KR 문제 356
금융 범죄 위험 감수성 보고서는 다음을 설명합니다.
CAMS-KR 문제 357
테러 자금 조달 방지(CFT)
볼프스베르크의 통신은행 원칙에 따라, 위험이 높은 응답 은행 고객에 대한 충분한 이해를 확보했는지 확인하기 위해 기관의 강화된 실사 과정에서 고려해야 할 세 가지 요소는 무엇입니까?
볼프스베르크의 통신은행 원칙에 따라, 위험이 높은 응답 은행 고객에 대한 충분한 이해를 확보했는지 확인하기 위해 기관의 강화된 실사 과정에서 고려해야 할 세 가지 요소는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 358
한 대형 은행의 자금세탁방지(AML) 준수 담당자는 최근 프라이빗 뱅킹 부서에 대한 내부 감사 보고서를 받았습니다. 보고서에 따르면, 해당 부서 직원들은 위험 기반 실사 절차를 준수하지 않아 부서가 효과적으로 운영되지 못하고 있는 것으로 드러났습니다.
AML 준수 책임자는 이러한 결과를 해결하기 위해 어떤 즉각적인 조치를 고려해야 합니까? (두 가지 선택) 경영진은 프라이빗 뱅킹 부서에서 품질 보증 프로그램을 구현해야 합니다.
AML 준수 책임자는 이러한 결과를 해결하기 위해 어떤 즉각적인 조치를 고려해야 합니까? (두 가지 선택) 경영진은 프라이빗 뱅킹 부서에서 품질 보증 프로그램을 구현해야 합니다.
CAMS-KR 문제 359
국내 및 국제 수준에서 금융 범죄를 퇴치하는 데 있어 금융 정보 기관(FIU)의 역할과 관련된 설명은 무엇입니까? (3개를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 360
송금인의 전국적인 에이전트 네트워크는 미국에 기반을 둔 이민자 커뮤니티를 대신하여 아프리카의 한 국가에 자금을 송금합니다. 테러리스트 그룹은 이 아프리카 국가에서 공개적으로 활동하는 것으로 알려져 있습니다. 거래 기록을 검토하면서 준법 감시인은 두 명의 고객이 매주 같은 에이전트를 방문하여 아프리카 국가의 같은 수취인에게 같은 금액인 $2,500를 송금하는 패턴을 감지합니다.
두 고객의 자금 세탁 또는 테러 자금 조달 활동 가능성에 대해 규정 준수 담당자에게 경고해야 하는 것은 무엇입니까?
두 고객의 자금 세탁 또는 테러 자금 조달 활동 가능성에 대해 규정 준수 담당자에게 경고해야 하는 것은 무엇입니까?