A. 법 집행 기관 및 기타 당국은 조사와 관련된 재무 정보에 액세스할 수 있어야 합니다.

B. 모든 국가는 신속한 조사를 촉진하기 위해 외국 법 집행 기관 및 정부 기관과 모든 정보를 공유해야 합니다.

C. 법 집행 기관 및 기타 기관이 다른 국가의 법 집행 기관과 합동 수사팀을 구성하고 활용할 수 있도록 허용해야 합니다.

D. 법 집행 기관 및 기타 당국은 조기 결론을 피하기 위해 모든 정보가 동시에 제공되도록 국가 간 정보 공유를 촉진해서는 안 됩니다.

A. 은행은 계좌의 예상 규모와 용도를 고려하지 않고 일반 규칙에 기반한 평가에 따라 고객을 식별해야 합니다.

B. 은행은 정상적인 사업 운영에 필수적인 것이 아니므로 사업 관계가 수립된 후에는 검증을 완료하도록 허용해서는 안 됩니다.

C. 은행은 고객의 프로필과 행동을 이해하기 위해 가끔씩 이루어지는 은행 거래나 자산의 규모/수준을 고려해야 합니다.

D. 은행은 테러 자금 조달이나 자금 세탁의 위험이 더 높은 고객 유형을 파악하기 위해 명확한 수용 정책과 절차를 개발하고 시행해야 합니다.

E. 은행은 고위험 고객과 사업 관계를 맺기 위해 고위 경영진의 승인 등 강화된 실사 조치를 시행해야 합니다.

F. 은행은 공유 고객의 자금을 처리하는 데 동일한 기준이 적용되는 경우 다른 은행의 표준에 기반한 CDD 절차를 사용해야 합니다.

A. 금융계에서 널리 받아들여짐.

B. 소유자 등록부에 등록됨.

C. 회사 설립 비용이 낮음과 관련됨.

D. 쉽게 양도 가능하므로 소유자가 소유권을 주장할 수 있습니다.

A. 고급 귀금속 회사가 관리하는 귀금속 풀 계정과 관련된 거래만 허용합니다.

B. 수혜자 이외의 사람으로부터 지불을 받지 마십시오.

C. 고객과 직원 간의 직접적인 접촉을 제한합니다.

D. 적절한 본인확인정보가 없는 구매접수를 제한합니다.

E. 유로 이외의 통화로 현금 지불을 받지 마십시오.

A. 해외 자금세탁 및 테러 자금 조달 위험을 관리하기 위해 현지 국가에 있는 지점 및 지분을 대부분 보유한 자회사에 항상 추가 조치를 적용해야 합니다.

B. 현지 국가의 법률 및 규정이 허용하는 범위 내에서 현지 국가에 있는 지점 및 지분을 대부분 소유한 자회사가 본국의 요구 사항을 이행하도록 보장해야 합니다.

C. 호스트 국가의 법률 및 규정이 그러한 조치를 허용하는지 여부와 관계없이 호스트 국가의 지점에 더욱 엄격한 요구 사항을 부과해야 합니다.

D. 본국보다 최소 AML 요구 사항이 덜 엄격한 호스트 국가에서 운영을 중단해야 합니다.