A. 자금 흐름에 대한 정기적인 점검

B. 클라이언트의 최근 부정적인 미디어

C. 이름 검색에 대한 거짓 양성 결과

D. 고위험 관할권에서 유입되는 이체

E. 추정 총소득 감소

A. 해당 기관의 지정된 법률 고문에게 소환장을 검토하게 하세요.

B. 고객의 문서 사본을 만들어 원본을 시행 기관에 제출합니다.

C. 시행 기관의 구두 요청에 따라 고객 계좌를 계속 개설합니다.

D. 서류를 제출하기 전에 조사 대상 고객에게 알리세요.

A. 제3자는 계약서에 부패 방지 준수 조항이 부족합니다.

B. 제3자가 상품 및 서비스에 대해 지불해야 할 금액은 합리적인 것으로 보입니다.

C. 제3자가 비정상적인 지불 또는 청구 절차를 요청했습니다.

D. 제3자가 공무원과 가족 또는 사업적 관계가 없다고 선언했습니다.

E. 제3자는 자신이 수행하고 있는 서비스나 상품을 제공할 수 있는 충분한 역량을 갖추고 있습니다.

A. 계정 활동 빈도

B. 계정을 폐쇄하는 법적 근거.

C. Fl의 정책 및 절차.

D. 평판 위험.

E. 기본 행위의 심각성.

F. 고객과의 개인적 관계.

G. 법 집행 기관과의 서신

A. 해당 은행이 접근했을 때 해당 은행이 잘 준비되어 있는지 확인하기 위해 법 집행 기관에서 조사 중인 모든 사항에 대해 논의합니다.

B. 계정 관리자의 관리자에게 고객과 어떤 대화가 있었는지 알리고 그에 따라 계정 파일을 문서화합니다.

C. 고객과의 조사에 대한 논의를 제한하고 계정 관리자가 고객에게 적절한 통지를 제공했음을 확인합니다.

D. 이미 조사에 경고하여 부적절한 행동을 하여 회의를 취소함