CAMS-KR 문제 331
테러 자금 조달 방지(CFT)
바젤 위원회의 은행 고객 실사 보고서에 따르면, 고객을 아는 것(KYC) 표준의 필수 요소는 무엇입니까?
바젤 위원회의 은행 고객 실사 보고서에 따르면, 고객을 아는 것(KYC) 표준의 필수 요소는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 332
테러 자금 조달 방지(CFT)
외국법에 따라 설립되고 미국 외부에 위치한 은행은 미국 소재 은행과 통신 은행 관계를 유지하여 고객을 위해 미국 달러로 이루어진 금융 거래를 처리합니다.
2001년 미국 애국법에 따라, 모든 미국 은행과 증권 중개업체는 자사와 거래하는 모든 비미국 외국 은행 고객으로부터 서명된 인증서를 받아야 합니다.
2001년 미국 애국법은 외국 은행이 미국 은행에 어떤 정보를 증명하도록 요구합니까?
(세 가지를 선택하세요.)
외국법에 따라 설립되고 미국 외부에 위치한 은행은 미국 소재 은행과 통신 은행 관계를 유지하여 고객을 위해 미국 달러로 이루어진 금융 거래를 처리합니다.
2001년 미국 애국법에 따라, 모든 미국 은행과 증권 중개업체는 자사와 거래하는 모든 비미국 외국 은행 고객으로부터 서명된 인증서를 받아야 합니다.
2001년 미국 애국법은 외국 은행이 미국 은행에 어떤 정보를 증명하도록 요구합니까?
(세 가지를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 333
FATF 스타일 지역 기관(FSRB)의 역할은 다음과 같습니다. (세 가지를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 334
자금 세탁 방지 전문가는 의심스러운 거래 보고가 은행 직원의 잠재적인 불법 활동에 대해 논의할 것을 우려합니다. 이 상황에서 다음 중 기관에 대한 즉각적인 관심은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 335
한 은행이 금융 범죄 대응을 위해 법 집행 기관 및 규제 기관과 협력하기 위해 민관 파트너십(PPP)에 가입했습니다. 그러나 은행의 데이터 보호 책임자는 민감한 고객 데이터 공유에 대해 우려하고 있으며, 준법 감시 책임자는 정부로부터 유용한 정보를 받는 데 지연이 발생할 가능성을 우려하고 있습니다.
다음 중 금융 범죄와 싸우는 데 있어 PPP의 이점을 가장 잘 설명한 것은 무엇입니까?
다음 중 금융 범죄와 싸우는 데 있어 PPP의 이점을 가장 잘 설명한 것은 무엇입니까?