A. 규정 준수 담당자에게 정책 예외에 적절하게 대응하는 방법을 알려줍니다.

B. 규정 위반 사항을 감사 보고서에 포함시키고 이사회에 보고합니다.

C. 정책 예외 승인이 허용되는지 여부를 확인하려면 법률 자문을 받으세요.

D. 감사 보고서에 규정 위반 사항을 포함시키고 이사회에서 규정 준수 책임자에게 징계 조치를 권고합니다.

A. 은행이 다른 기관을 인수함

B. 내부 레코드 그룹의 이름이 변경되었습니다.

C. 현금 취급 절차가 간소화되었습니다.

D. 위험 평가가 6개월 전에 완료됨

A. 조사적 접근의 근거와 판단의 객관적 근거를 전파한다.

B. 대체 임계값으로 경고 트랜잭션을 수행하여 올바르게 보정되었는지 확인합니다.

C. 보안 아카이브에 클라이언트가 사용할 수 있는 정보가 있는지 확인합니다.

D. 경고를 생성한 트랜잭션 활동의 기록을 유지합니다.

A. 직원이 급여로는 감당할 수 없을 만큼 사치스러운 생활을 하고 있습니다.

B. 직원이 해결되지 않은 예외에 너무 많이 연루되어 있습니다.

C. 직원이 회사 자원을 사용하여 개인적 이익을 추구합니다.

D. 직원이 주식 시장에 투자하여 높은 수익을 창출합니다.

A. 유럽 의회 규정(EU) 2024/1624

B. 자금세탁/테러자금조달(ML/TF) 정보 및 사례의 협력적 공유(COSMIC)

C. 미국 애국법 제314조(a)

D. 미국 애국법 제314조(b)항