A. 은행 비밀법(BSA)의 영토외 적용 범위 때문에 여행 규칙은 모든 USD 거래를 포함하여 전 세계 모든 금융 기관에 적용되어야 합니다.

B. 2020년 자금세탁방지법(AML법)의 영외 적용 범위는 글로벌 경제 전반의 모든 USD 거래를 포괄합니다.

C. 미국 애국법 제319조(b)항은 외국 은행을 위해 개설되고 유지된 미국 내 통신 은행 계좌에서 자금을 이체하는 것을 허용합니다.

D. 외국자산통제국(OFAC)의 경제 및 무역 제재는 미국 외부의 금융 기관 및 기업에 대해 영토 외 위험을 초래할 수 있습니다.

A. 회사에서 외화 환전을 자주 합니다.

B. 회사는 정기적으로 수출되는 상품의 가치를 과소평가합니다.

C. 회사는 종종 경쟁사보다 높거나 낮은 가격으로 판매합니다.

D. 회사가 다른 관할권에 위치한 다른 은행 계좌로 자금을 이체하는 경우가 많습니다.

A. 고객이 제품을 어떻게 사용하는지 식별

B. 시스템 분석가의 능력 강조

C. FIU가 제 역할을 하고 있음을 이사회에 입증

D. 시스템 구현을 위한 필수 규제 요구 사항 충족

A. 자선 단체와의 추가 거래를 금지합니다.

B. 자선 단체의 수탁자에 대한 강화된 실사를 실시합니다.

C. 자선 단체를 은행 내부 "감시 목록"에 추가합니다.

D. 관할 기관에 의심거래신고를 하세요.

A. 소프트웨어 매개변수를 재설정하여 위험 민감도를 줄입니다.

B. 더 많은 직원이 경고 처리 교육을 받을 때까지 소프트웨어를 비활성화합니다.

C. 경고 매개변수가 위험을 기반으로 하는지 확인합니다.

D. 경고 수가 점차 줄어들도록 소프트웨어 매개변수를 조정합니다.