A. 정책은 특정 프로세스에 대한 세부 지침입니다. 절차는 포괄적인 프레임워크입니다.
지식과 준수를 위해서는 정책이나 절차가 필수가 아닙니다.

B. 정책은 조직의 원칙을 정의하고 절차 초안 작성에 영향을 미칩니다. 절차는 특정 프로세스에 대한 자세한 지침입니다.

C. 정책은 광범위한 지침입니다. 절차는 특정 프로세스에 대한 자세한 지침입니다. 절차만이 지식과 ​​준수를 위해 필수적입니다.

D. 정책은 특정 프로세스에 대한 자세한 지침입니다. 절차는 포괄적인 프레임워크입니다. 정책과 절차는 모두 지식과 준수를 위해 필수적입니다.

A. 고객이 소액권 지폐를 사용하여 카지노 칩을 구매하지만 칩을 카지노 수표로 교환하기 전에 게임 플레이를 하지 않습니다.

B. 고객이 카지노 칩을 구매하고 중요한 게임 플레이를 하고 나머지에 대한 카지노 수표를 요청하는 경우

C. 고객이 신용 카드를 사용하여 카지노 칩을 구매하고 카지노 수표로 칩을 교환하기 전에 최소한의 게임 플레이에 참여합니다.

D. 고객이 제휴 카지노 계정의 신용을 사용하여 카지노 칩을 구매하고 칩을 현금으로 교환하기 전에 중요한 게임 플레이를 하는 경우

A. 이사회는 은행의 규정 준수 위험 관리를 감독할 책임을 져야 하지만, 조직 전체에서 규정 준수 위험을 식별하고 관리하는 프로세스를 설명하는 규정 준수 정책을 수립하는 데 관여해서는 안 됩니다.

B. 이사회는 규정 준수 기능을 수립하고 규정 준수 위험을 식별, 평가, 모니터링, 보고 및 조언하기 위한 은행 정책을 승인해야 합니다.

C. 규정 준수 기능은 자체적으로 효과적일 수 있을 만큼 충분한 권한, 위상, 독립성 및 자원을 보유해야 하며 이사회에 접근할 수 없습니다.

D. 규정 준수 기능은 은행의 해당 법률, 규칙 및 표준 준수 여부에 대해 CEO에게 직접 보고해야 하며, 필요한 경우에만 이사회에 은행의 규정 준수 위험 관리 노력에 대한 업데이트를 제공해야 합니다.

A. 법 집행 기관에서 조사 중인 모든 사항에 대해 논의하여 환거래 은행이 접근할 때 잘 준비되어 있는지 확인하세요.

B. 관리자에게 고객과 어떤 대화가 이루어졌는지 알리고 그에 따라 계정 파일을 문서화하세요.

C. 조사에 관해 고객과의 논의를 제한하고 고객에게 적절한 통지를 제공했다는 점에 만족하세요.

D. 고객에게 조사에 대해 알림으로써 이미 부적절하게 행동했기 때문에 회의를 취소해야 합니다.

A. 현금을 사용하여 부동산을 구매하는 것

B. 무면허 부동산 중개인이 가짜 회사로 활동

C. 부동산 매수를 위한 등록신탁의 활용

D. 부동산 매수를 위한 회사 사용

E. 속성 값 조작