CAMS-KR 문제 26
자금 세탁 방지 전문가는 특정 지점에서 의심스러운 거래 보고서 제출이 크게 감소했다고 말합니다. 다음 조치 중 가장 적절한 것은?
CAMS-KR 문제 27
금융 기관이 고객을 위해 모기지 대출을 개설했습니다. 이후 대출에 대한 내부 검토 과정에서 대출 지원에 사용된 평가는 해당 기관의 승인된 평가자 목록에 없는 평가자가 수행한 것으로 나타났습니다. 이 예외는 선임 대출 인수인에 의해 승인되었습니다. 동일한 일반 지역의 다른 대출을 조사한 검토자는 대출 가치가 다른 유사한 부동산보다 훨씬 높은 것으로 나타났습니다. 다음 중 자금세탁방지 전문가가 다음에 추천해야 할 것은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 28
5차 EU 자금 세탁 지침에 따르면 회원국은 기업이 고위험 제3국 국민과 관련된 비즈니스 관계 또는 거래와 관련하여 향상된 고객 실사 조치를 적용할 것을 요구합니다. 이러한 요구 사항에는 어떤 것이 포함됩니까? (3개를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 29
전 세계 FIU(Financial Intelligence Unit)를 위한 포럼을 제공하는 Egmont Group의 목표는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 30
은행 CEO의 직계 가족이 운영하는 자선 단체에 은행 CEO가 거액의 비용을 지출한 경우 은행 CEO의 비서는 어떤 조치를 취해야 합니까?