A. 자금이 압류되면 외국 은행은 그러한 압류에 대해 이의를 제기할 권리가 있습니다.

B. 미국 당국은 OFAC의 제재를 받는 법인을 대신하여 자금을 이체하는 외국 은행을 제재할 권한이 없습니다(USA PATRIOT Act 측면에서).

C. USA PATRIOT Act는 재무부 장관 또는 법무장관이 미국 은행과 거래 계좌를 유지하는 외국 은행의 기록을 소환할 수 있는 권한을 부여합니다.

D. 미국 시민이 OFAC 제재 법인을 클라이언트로 온보딩하기로 결정한 외국 은행 이사회 심의에 미국 시민인 경우 형사 고발을 당할 수 있습니다.

E. 미국 당국은 위반된 UN의 동등한 제재 체제가 있는 경우에만 OFAC 제재에 따라 외국 은행이 이체한 자금을 압류할 수 있습니다.

A. 계좌에 입금액을 게시하고 고객에게 입금되었음을 알립니다.

B. 의심스러운 활동이 있는지 계정을 모니터링하기 위해 강화된 실사 절차를 구현합니다.

C. 계좌를 폐쇄하고 자금을 받은 출처로 반환합니다.

D. 계좌의 전체 금액에 대해 고객에게 수표(수표)를 보내 관계를 종료합니다.

A. 직원을 제지할 우려가 있어 법 집행 기관의 동의 없이는 어떠한 경우에도 직원을 기관에서 인터뷰할 수 없습니다.

B. 독립적인 조사가 직원을 인터뷰할 근거가 있는 경우 인터뷰할 수 있으며, 필요한 경우 조사 중임을 알리지 않고 구매를 종료합니다.

C. 직원은 인터뷰를 할 수 있고 해야 하며, 위반의 심각성을 입증하고 직원의 완전한 관심과 협력을 얻기 위해 조사에 대해 통보해야 합니다.

D. 연구소는 고용주로서 직원에게 법 집행 기관의 조사를 받고 있음을 알릴 의무가 있으며, 영장이나 소환장을 받았다는 사실을 알리면 안 됩니다.

A. 은행이 다른 기관을 인수함

B. 내부 레코드 그룹의 이름이 변경되었습니다.

C. 현금 취급 절차가 간소화되었습니다.

D. 위험 평가가 6개월 전에 완료됨

A. 소환장에 대응할 수 있도록 모든 직원을 교육하십시오.

B. 변호사-의뢰인 특권에 의해 보호되는 문서를 양도합니다.

C. 확인된 계정을 즉시 동결

D. 요청된 문서를 생성하기 위한 감사 추적 시스템 보유