A. 위험 관리 체계 구축

B. 위험 통제 평가

C. 지속적인 위험 모니터링

D. 위험 평가 수행

A. 소환장 발부 시 법 집행 기관의 손쉬운 열람을 위해 기록을 분리하여 보관합니다.

B. 해외 거래를 더 효과적으로 모니터링하기 위해 해당 고객들을 지정된 프라이빗 뱅커에게 배정합니다.

C. 계정 활동에 대한 지속적인 모니터링을 강화하는 등 강화된 실사 작업을 수행합니다.

D. 관계를 수립하기 전에 이사회의 승인을 구해야 합니다.

A. 지속적인 교육 및 신입사원 초기 교육

B. 정기 감사는 독립적인 직원이 최소 1년에 한 번 실시해야 합니다.

C. 관련 자금세탁방지법(AML) 법률 및 규정 변경 사항을 반영할 수 있는 능력

D. 이사회의 자금세탁방지 정책 검토

A. 변호사의 신탁 계좌로 고위험 국가의 알 수 없는 송금인으로부터 정기적으로 송금이 들어오고, 즉시 동일한 자금을 저위험 국가의 동일한 송금인 계좌로 다시 이체합니다.

B. 변호사의 신탁 계좌가 상장 생명 보험 회사로부터 거액의 송금을 받은 후, 즉시 동일한 금액을 위험도가 낮은 국가에 있는 알려지지 않은 개인에게 이체했습니다.

C. 위험도가 낮은 국가에 있는 변호사의 계좌로 위험도가 높은 국가에 있는 다른 변호사 사무실에서 은행환어음이 입금됩니다.

D. 고위험 국가에 있는 변호사의 계좌에 신고 기준액보다 훨씬 낮은 금액의 현금이 입금되었습니다.

A. 금융정보분석원

B. 중앙은행

C. 법 집행

D. 독립적인 판사