A. 비즈니스 관계에 대한 지속적인 모니터링을 강화하여 실시합니다.

B. 고위 경영진이 PEP(정치적으로 중요한 인물)를 사전 승인한 경우 실사 절차를 신속하게 진행합니다.

C. 고위험 국가 출신의 정치적으로 중요한 인물(PEP)과 사업 관계를 맺기 위해서는 고위 경영진의 적절한 승인을 받아야 합니다.

D. 사업 관계 또는 일회성 거래에 관련된 재산 및 자금의 출처를 파악하기 위한 적절한 조치를 취하십시오.

A. 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 제출하고, SAR 설명에 소환장 수령 사실을 포함시키십시오.

B. 거래 내역을 검토하고 소환장에 대해 완전하게 답변하십시오.

C. 고객에게 소환장을 알리고 고객 계정을 폐쇄합니다.

D. 고객의 위험 점수를 조정하고 사건을 종결합니다.

A. 일부 MSB는 실사 과정을 완료한 후 소매 고객에게 환전 서비스를 제공합니다.

B. 일부 MSB는 고객을 대신하여 대규모 개별 현금 거래를 처리합니다.

C. 일부 송금 서비스 업체(MSB)는 다른 국가에 거주하는 동일한 가족 구성원 간에 정기적이고 빈번한 거래를 허용합니다.

D. 일부 송금 서비스 업체(MSB)는 해외에 거주하는 근로자들이 본국으로 송금하는 소액 송금을 대행합니다.

A. 수사기관이 소속된 국가에서 의심스러운 거래 보고서를 기밀로 처리하도록 요구하는 자금세탁 방지법

B. 컴플라이언스 담당자의 국가 개인정보 보호 및 데이터 보호 법률

C. 해당 요청이 담당자의 국가에 있는 외국 사법기관 대사관에서 처리되었는지 여부

D. 준법감시관과 법 집행관이 소속된 국가 간에 사법 공조 조약이 체결되어 있는지 여부

A. 교환된 정보를 국내에서 입수한 유사한 정보와 동일하게 보호해야 합니다.

B. 교환된 정보에 접근하는 모든 사람과 기밀유지협약을 체결하도록 요구한다.

C. 법원 명령을 통해 교환된 정보의 기밀성을 보장하기 위해 사법 제도를 활용합니다.

D. 조사가 완료되면 정보를 파기하십시오.