CAMS 문제 176
자금세탁 방지 위험 평가는 언제 업데이트해야 합니까?
CAMS 문제 177
은행의 자금세탁 방지 부서에 한 고객이 자금세탁에 연루되었을 가능성이 있다는 익명의 제보가 들어왔다.
이 사안을 조사하는 과정에서 고려해야 할 두 가지 사실은 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
이 사안을 조사하는 과정에서 고려해야 할 두 가지 사실은 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 178
한 고객이 해당 은행에 계좌를 보유하고 있으며 25년 이상 지역에 거주해 왔습니다. 그는 예전부터 매달 은행에 방문하여 이전에 근무했던 회사에서 받는 1,500달러의 퇴직금을 입금해 왔습니다. 그는 은행 직원들에게 잘 알려진 인물이며 종종 쿠키를 선물하기도 합니다. 그런데 지난 4개월 동안 그는 매주 월요일, 수요일, 목요일에 은행에 방문하여 3,000달러를 현금으로 입금했습니다. 계좌 내역을 확인한 결과, 매주 8,500달러짜리 수표가 현금으로 인출된 것이 확인되었습니다. 은행은 이에 대해 의심스러운 거래 보고서(STR)를 제출하기로 결정했습니다.
STR에 포함해야 할 중요한 사실은 무엇입니까?
STR에 포함해야 할 중요한 사실은 무엇입니까?
CAMS 문제 179
다음 중 FATF식 지역기구(FSRB)의 핵심 원칙을 나타내는 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 180
한 민영 은행의 고위 간부의 가까운 친척이 계좌 개설을 요청했습니다. 이러한 관계를 이유로 은행 직원은 정해진 계좌 개설 절차를 따르지 않고 계좌 개설을 서둘러 처리했습니다. 바젤 은행 감독 위원회의 원칙을 적용할 때, 다음 중 가장 높은 운영 위험을 초래하는 것은 무엇입니까?