CAMS 문제 36
특정 역외 관할 구역에 설립된 신탁이 자금 세탁에 효과적인 수단이 되는 이유는 무엇일까요?
CAMS 문제 37
소규모 사립 은행의 이사회는 고액 자산가의 개인정보 보호를 위해 신원 확인 요건을 더 이상 적용하지 않도록 경영진에 요청했습니다. 다음 중 자금세탁 방지 전문가가 가장 우려해야 할 FAT40 권고 사항은 무엇입니까?
CAMS 문제 38
변호사가 의뢰인을 대리하여 업무를 수행하는 과정에서 자금 이동에 관여했습니다. 변호사가 자금세탁 행위를 의심하는 경우, 유럽연합 자금세탁방지 지침에 따라 변호사는 다음 중 어떤 조치를 취해야 할까요?
CAMS 문제 39
새로운 사업 고객을 위해 은행 계좌가 개설되었습니다. 해당 사업체는 5년 전에 설립되었으며 주소는 다른 주에 있습니다. 사업체 웹사이트에는 부동산 사업체라는 사실 외에는 자세한 정보가 없습니다.
주요 관계자 중 한 명은 국제 전화번호를 가지고 있으며 다른 나라에 거주하는 것으로 보입니다. 다른 주요 관계자는 캠핑카에서 업무를 봅니다.
이러한 상황에서 강화된 실사 조치가 필요한 이유는 무엇입니까?
주요 관계자 중 한 명은 국제 전화번호를 가지고 있으며 다른 나라에 거주하는 것으로 보입니다. 다른 주요 관계자는 캠핑카에서 업무를 봅니다.
이러한 상황에서 강화된 실사 조치가 필요한 이유는 무엇입니까?
CAMS 문제 40
금융기관(FI)은 동일 관할 구역 내에서 고객 기록을 공유하기 전에 어떤 요소를 고려해야 할까요?